各地證監(jiān)局 嚴(yán)防“大股東資金占用”反彈

　各地證監(jiān)局表示將逐步建立根除資金占用的長(zhǎng)效機(jī)制，給投資者一個(gè)真實(shí)的、高回報(bào)的、有可持續(xù)發(fā)展能力的上市公司

　　日前，廣東、北京、河北、重慶、寧波、黑龍江、新疆、大連、安徽等地證監(jiān)局，分別召開防止大股東占用上市公司資金問題反彈專項(xiàng)工作會(huì)議，對(duì)各轄區(qū)內(nèi)上市公司資金占用自查自糾工作作了具體部署。

　　廣東證監(jiān)局提出，上市公司高管與控股股東要懂得堅(jiān)守“五個(gè)底線”，即不違法占用上市公司資金、不進(jìn)行內(nèi)幕交易、不操縱市場(chǎng)、不披露虛假信息、不做損害上市公司和其他股東利益的事情。
 
 
 
寧波、新疆等地證監(jiān)局警示上市公司千萬別碰“資金占用高壓線”，均表示嚴(yán)防控股股東占用上市公司資金違法行為反彈，“發(fā)現(xiàn)一起、檢查一起、處理一起”。

　　⊙本報(bào)記者 霍宇力 賀建業(yè) 哈贏 陶君 唐學(xué)良 王屹 王偉麗 張侃

　　廣東證監(jiān)局 堅(jiān)守“五個(gè)底線”建立“四個(gè)機(jī)制”

　　昨日廣東證監(jiān)局召開了“防止控股股東占用上市公司資金問題反彈”專項(xiàng)工作會(huì)議。會(huì)議通報(bào)了近期中捷股份、九發(fā)股份違法占用上市公司資金案件情況，傳達(dá)了證監(jiān)會(huì)專題會(huì)議精神，學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，并對(duì)開展上市公司資金占用自查自糾工作作了具體部署。

　　廣東證監(jiān)局局長(zhǎng)侯外林指出，目前轄區(qū)還沒有發(fā)現(xiàn)新增惡性占用上市公司資金的情況，各上市公司必須保持清醒的頭腦，嚴(yán)防大股東占用上市公司資金問題反彈。

　　侯外林要求，要通過學(xué)習(xí)宣傳，使上市公司高管與控股股東懂得堅(jiān)守“五個(gè)底線”。即不違法占用上市公司資金，不進(jìn)行內(nèi)幕交易，不操縱市場(chǎng)，不披露虛假信息，不做損害上市公司和其他股東利益的事情。上市公司需要健全內(nèi)控制度，盡快建立防范大股東占用資金的“四個(gè)機(jī)制”，即建立公司章程相關(guān)條款的制約機(jī)制，完善資金劃撥、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、信息披露、財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部審計(jì)等內(nèi)部管理機(jī)制，健全對(duì)控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任追究機(jī)制，建立定期自查和及時(shí)報(bào)告機(jī)制。

　　會(huì)議對(duì)轄區(qū)上市公司組織學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)、開展自查自糾、限期整改落實(shí)和建立防范資金占用長(zhǎng)效機(jī)制等工作提出了具體要求。各上市公司要在2008年11月底前完成對(duì)公司治理整改報(bào)告所列全部事項(xiàng)的整改工作。在11月底后治理結(jié)構(gòu)尚存在未完成整改事項(xiàng)及其他公司治理問題的上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將不再受理其再融資及股權(quán)激勵(lì)申請(qǐng)；對(duì)已受理申請(qǐng)材料的，也將在審核過程中予以重點(diǎn)關(guān)注。

　　北京、河北證監(jiān)局 把問題解決在萌芽狀態(tài)

　　為貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)“進(jìn)一步加強(qiáng)上市公司監(jiān)管，打擊損害上市公司利益行為，維護(hù)投資者合法權(quán)益”等工作的部署和要求，日前，北京證監(jiān)局組織轄區(qū)內(nèi)107家上市公司的270余名上市公司“董、監(jiān)、高”召開專題會(huì)議。

　　今后一個(gè)時(shí)期北京證監(jiān)局將把上市公司防止資金占用問題反彈和深入推進(jìn)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)列入專題監(jiān)管重點(diǎn)。會(huì)議要求轄區(qū)各公司要采取及時(shí)果斷的措施，把上市公司大股東違法占用上市公司資金的問題解決在萌芽狀態(tài)，堅(jiān)決不允許這一頑疾復(fù)發(fā)。有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此舉的最終目的就是鞏固幾年來提高上市公司質(zhì)量取得的成果，保護(hù)上市公司和廣大投資者合法權(quán)益不受侵害。

　　同時(shí)，北京證監(jiān)局針對(duì)建立敏感信息的歸集、保密及披露制度，關(guān)聯(lián)往來季度報(bào)告制度，防范資金占用、侵害上市公司利益長(zhǎng)效機(jī)制等在內(nèi)的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的后續(xù)工作進(jìn)行了逐一安排。

　　另悉，為防止資金占用等侵占上市公司利益的現(xiàn)象死灰復(fù)燃，同日，河北證監(jiān)局在石家莊召開了上市公司防止資金占用問題復(fù)發(fā)專題會(huì)議。會(huì)間，證監(jiān)局與轄區(qū)內(nèi)的36家上市公司董事長(zhǎng)簽署了《上市公司建立防止大股東占用資金長(zhǎng)效機(jī)制的承諾函》。針對(duì)資金占用問題，河北證監(jiān)局局長(zhǎng)郭潤(rùn)偉明示，要以清理上市公司資金占用為抓手，規(guī)范大股東行為。“在隨后展開的專項(xiàng)大檢查中，河北局將會(huì)發(fā)現(xiàn)一起，查處一起?！?/P>

　　安徽證監(jiān)局 確保責(zé)任落實(shí)到位、問題整改到位

　　在6月26日召開的安徽省上市公司防止大股東占用資金問題反彈的專題會(huì)議上，安徽省再次強(qiáng)調(diào)了防止大股東占款“反彈”，并就下一步上市公司開展自查大股東占款等不規(guī)范問題進(jìn)行了工作部署。

　　安徽證監(jiān)局方俊文局長(zhǎng)與會(huì)強(qiáng)調(diào)，中捷股份、九發(fā)股份兩起大股東占用上市公司資金案件被及時(shí)依法查處，相關(guān)公司和責(zé)任人被行政處罰、公開譴責(zé)及移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，其警示意義重大，值得各上市公司管理層認(rèn)真反思并引以為戒。大股東占用上市公司資金，不僅違規(guī)，更是違法行為，必須強(qiáng)化“勿闖大股東占用上市公司資金禁區(qū)”的意識(shí)。方俊文要求，轄區(qū)各上市公司一定要加強(qiáng)對(duì)自查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，確保責(zé)任落實(shí)。自查到位，問題整改到位。并結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，有針對(duì)性地建立健全內(nèi)部控制制度，在形成防止大股東占用上市公司資金等不規(guī)范問題復(fù)發(fā)的長(zhǎng)效機(jī)制上下狠功夫。

　　重慶證監(jiān)局 對(duì)上市公司資金占用說“不”

　　6月26日，在重慶轄區(qū)上市公司防止資金占用專題工作會(huì)上，重慶證監(jiān)局副局長(zhǎng)梁盛紅表示，重慶上市公司一定要向資本市場(chǎng)的各種不良傾向說“不”，向大股東資金占用現(xiàn)象說“不”，通過切實(shí)提高公司質(zhì)量和治理水平，維護(hù)好轄區(qū)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定運(yùn)行。

　　梁盛紅在會(huì)上指出，各位董事高管要切實(shí)提高上市公司質(zhì)量。大股東要規(guī)范自身行為，確保上市公司獨(dú)立性。上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層要勤勉履職，要從完善法人治理、健全內(nèi)控和約束激勵(lì)機(jī)制等方面穩(wěn)步提高公司競(jìng)爭(zhēng)力和盈利能力。董事高管要認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì)相關(guān)文件，增強(qiáng)法制意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)防資金占用，堅(jiān)決抵制內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、虛假信息披露等違法違規(guī)行為，通過自身努力促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　會(huì)上，重慶證監(jiān)局分管上市處的副局長(zhǎng)阮路對(duì)防止資金占用自查自糾工作進(jìn)行了部署。要求轄區(qū)各公司精心組織、認(rèn)真落實(shí)，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并自覺糾正資金占用行為，增強(qiáng)依法自律的自覺性。他要求各公司要認(rèn)真開展為期1個(gè)月（6月26日??7月26日）的集中自查自糾活動(dòng)，自查要突出重點(diǎn)，整改要立足長(zhǎng)效。要使公司內(nèi)部防火墻發(fā)揮作用，嚴(yán)防新增資金占用問題。重慶證監(jiān)局將采取立案稽查、認(rèn)定不適當(dāng)人選、通報(bào)國(guó)資委和組織部門對(duì)責(zé)任人撤職、以及限制控股股東股權(quán)交易和融資活動(dòng)等措施加大持續(xù)監(jiān)管力度，提高監(jiān)管威懾力，防患于未然。

　　寧波證監(jiān)局 全面開展規(guī)范運(yùn)作大檢查

　　日前，寧波證監(jiān)局召開轄區(qū)上市公司“強(qiáng)化監(jiān)管、防范資金占用”專題會(huì)議，該局呂逸君局長(zhǎng)提醒各上市公司董事長(zhǎng)，千萬別碰“資金占用高壓線”。

　　會(huì)議通報(bào)了資本市場(chǎng)近期兩起資金占用違法案例，組織學(xué)習(xí)了相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，分析了今年以來寧波上市公司發(fā)展與規(guī)范的情況，研究部署了下半年轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作重點(diǎn)。

　　會(huì)上，呂逸君局長(zhǎng)要求轄區(qū)上市公司統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識(shí)、扎實(shí)工作，嚴(yán)加防范資金占用問題的發(fā)生。近階段，寧波證監(jiān)局在防范資金占用上將重點(diǎn)抓好三項(xiàng)工作：一是加強(qiáng)對(duì)上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，促進(jìn)上市公司主要負(fù)責(zé)人和控股股東進(jìn)一步增強(qiáng)法制意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，堅(jiān)守住規(guī)范運(yùn)作的底線；二是組織各上市公司開展自查自糾活動(dòng)，主動(dòng)查找問題并自覺糾正，增強(qiáng)依法自律的意識(shí)；三是全面開展規(guī)范運(yùn)作大檢查。督促公司清除死角，堵塞漏洞，完善制度，徹底杜絕占用現(xiàn)象的發(fā)生。

　　轄區(qū)各上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書等近百人出席了會(huì)議。

　　大連證監(jiān)局 加大檢查力度、強(qiáng)化處罰措施

　　“集中學(xué)習(xí)、再提認(rèn)識(shí)；總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、吸取教訓(xùn)；自查自糾、嚴(yán)防復(fù)發(fā)?！?月26日，大連證監(jiān)局李春明副局長(zhǎng)，在大連轄區(qū)上市公司防止大股東資金占用問題復(fù)發(fā)專項(xiàng)會(huì)議上如是強(qiáng)調(diào)。

　　大連轄區(qū)21家上市公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)和董事會(huì)秘書參加了昨天的會(huì)議。會(huì)議傳達(dá)了此前證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)視頻會(huì)議的主要內(nèi)容，并對(duì)下一步的自查自糾和專項(xiàng)檢查工作進(jìn)行了部署。

　　針對(duì)上市公司接下來將開始的自查自糾和專項(xiàng)檢查工作，李春明副局長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)指出：要圍繞“認(rèn)識(shí)到位、責(zé)任到位、措施到位、自查到位、整改到位、檢查到位”6個(gè)到位來進(jìn)行。各上市公司要認(rèn)真學(xué)習(xí)，深刻理解三個(gè)法規(guī)的內(nèi)容，公司主要負(fù)責(zé)人和控股股東要進(jìn)一步增強(qiáng)法制意識(shí)，堅(jiān)守規(guī)范運(yùn)作的底線，防止虛假信息披露、內(nèi)幕交易、違法占用上市公司資金等損害上市公司和其他股東利益的行為；要搞好自查自糾工作，進(jìn)一步提高公司治理水平；證監(jiān)局將加大檢查力度，防止資金占用問題復(fù)發(fā)；要強(qiáng)化處罰措施，嚴(yán)厲打擊占用復(fù)發(fā)行為。

　　黑龍江證監(jiān)局 建立根除資金占用長(zhǎng)效機(jī)制

　　黑龍江證監(jiān)局日前組織召開了防止上市公司資金占用問題反彈工作會(huì)議。參加會(huì)議的有轄區(qū)各上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)及董事會(huì)秘書，共50余人。

　　會(huì)上，黑龍江證監(jiān)局和各上市公司認(rèn)真研究了上市公司中捷股份及九發(fā)股份的資金占用問題的典型案例，強(qiáng)調(diào)各上市公司高管要以此為戒，要認(rèn)真學(xué)習(xí)《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見的通知》、《刑法修正案(六)》、《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》三個(gè)重要文件規(guī)定的主要內(nèi)容，對(duì)大股東占用上市公司資金問題要高度重視，對(duì)照相關(guān)文件，開展自查工作，并于7月25日前上報(bào)自查報(bào)告。

　　黑龍江證監(jiān)局表示監(jiān)管層將加大對(duì)大股東違法占用、挪用上市公司資金行為的查處，防止資金占用問題反彈，切實(shí)保障上市公司和廣大投資者合法權(quán)益不受侵害，維護(hù)市場(chǎng)健康穩(wěn)定運(yùn)行。

　　為堅(jiān)決防范大股東資金占用問題反彈，黑龍江證監(jiān)局還要求各上市公司主要負(fù)責(zé)人和控股股東進(jìn)一步完善公司章程和各項(xiàng)議事規(guī)則，增強(qiáng)公司依法規(guī)范運(yùn)作的制度保障，逐步建立保證上市公司獨(dú)立性、根除資金占用的長(zhǎng)效機(jī)制，給投資者一個(gè)真實(shí)的、高回報(bào)的、有可持續(xù)發(fā)展能力、自覺踐行科學(xué)發(fā)展觀的上市公司。

　　新疆證監(jiān)局 發(fā)現(xiàn)一起、檢查一起、處理一起

　　為落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于“強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管，防止資金占用問題反彈”的精神，6月26日，新疆證監(jiān)局召開轄區(qū)防止上市公司大股東資金占用反彈自查自糾工作部署大會(huì)。新疆證監(jiān)局局長(zhǎng)侯麗春要求參會(huì)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《刑法修正案（六）》等法律法規(guī)、保持清醒認(rèn)識(shí)，堅(jiān)決抵制大股東資金占用，防止資金占用問題的發(fā)生；并強(qiáng)調(diào)新疆證監(jiān)局將強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管、防止資金占用問題的反彈。

　　會(huì)議部署了開展防止大股東占用上市公司資金自查自糾專項(xiàng)活動(dòng)的工作安排，要求參會(huì)人員會(huì)后要將本次會(huì)議精神傳達(dá)給股東單位、實(shí)際控制人，規(guī)范控制股東行為，杜絕資金占用的源頭，堅(jiān)決不碰占用上市公司資金這條“高壓線”；各上市公司要成立以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)的自查自糾小組，開展自查自糾活動(dòng)，7月20日之前將自查自糾報(bào)告報(bào)送新疆證監(jiān)局。

　　新疆證監(jiān)局副局長(zhǎng)馬煒表示，要對(duì)各上市公司自查自糾情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的大股東資金占用問題而沒有報(bào)告和采取措施糾正的公司，將發(fā)現(xiàn)一起、檢查一起、處理一起，性質(zhì)嚴(yán)重的將予以立案稽查并通報(bào)相關(guān)各方。