經(jīng)公司董事長雷毅先生、副董事長高文翔先生、副董事長皇甫智偉先生、董事蘭旭先生、董事楊奕敏女士等五名董事提議，云南錫業(yè)股份有限公司2011年第二次臨時董事會會議于2011年3月30日以傳真表決的方式召開，會議通知于2011年3月25日以當(dāng)面送達(dá)、電子郵件及傳真的方式通知了全體董事。此次會議應(yīng)到董事11人，實到董事11人，符合《公司法》和《云南錫業(yè)股份有限公司章程》的規(guī)定。
一、董事會審議通過了《關(guān)于云南錫業(yè)股份有限公司符合發(fā)行公司債券條件的議案》并進(jìn)行了表決。
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)11票，其中贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票，審議通過了《關(guān)于云南錫業(yè)股份有限公司符合發(fā)行公司債券條件的議案》。
為滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《公司債券發(fā)行試點辦法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司自身實際情況，公司符合現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定的公司債券發(fā)行條件。
二、董事會審議通過了《關(guān)于發(fā)行公司債券的預(yù)案》(該議案需逐項表決)。
1、關(guān)于本次發(fā)行公司債券的發(fā)行規(guī)模
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)11票，其中贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
本次發(fā)行的公司債券票面總額不超過 12 億元人民幣，以一期或分期形式發(fā)行。具體發(fā)行規(guī)模及分期方式提請股東大會授權(quán)董事會在上述范圍內(nèi)確定。
2、關(guān)于本次發(fā)行公司債券向公司股東配售安排
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)11票，其中贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
本次發(fā)行公司債券可向公司股東配售。提請股東大會授權(quán)董事會根據(jù)市場情況以及發(fā)行具體情況，確定本次公司債券發(fā)行是否向公司股東配售及具體配售比例，并在公司債券募集說明書中披露。
3、關(guān)于本次發(fā)行公司債券的品種和期限
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)11票，其中贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
本次發(fā)行的公司債券為固定利率債券，期限為5-10年期，可以為單一期限品種，也可以是多種期限的混合品種。本次發(fā)行的公司債券的具體期限構(gòu)成和各期限品種的發(fā)行規(guī)模提請股東大會授權(quán)董事會根據(jù)相關(guān)規(guī)定及市場情況確定。
4、關(guān)于本次發(fā)行公司債券的債券利率
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)11票，其中贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
本次發(fā)行的公司債券票面利率及其付息方式由公司和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)根據(jù)市場詢價協(xié)商確定。
5、關(guān)于本次發(fā)行公司債券的募集資金用途
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)11票，其中贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
本次發(fā)行公司債券的募集資金用于償還部分公司債務(wù)，優(yōu)化公司債務(wù)結(jié)構(gòu);并用剩余部分資金補充公司流動資金，改善公司資金狀況。提請股東大會授權(quán)董事會根據(jù)公司財務(wù)狀況等實際情況決定募集資金用于償還貸款和補充流動資金的金額。
6、關(guān)于本次發(fā)行公司債券決議的有效期
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)11票，其中贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
本次公司債券的股東大會決議有效期為自股東大會審議通過之日起二十四個月。
7、關(guān)于本次發(fā)行公司債券擬上市的交易所
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)11票，其中贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
本次公司債券發(fā)行完畢后，公司將向深圳證券交易所申請公司債券上市交易。
8、關(guān)于擬提請股東大會授權(quán)董事會在有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)全權(quán)辦理本次發(fā)行公司債券的相關(guān)事宜
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)11票，其中贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
為保證本次發(fā)行公司債券的工作能夠有序、高效地進(jìn)行，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，提請股東大會授權(quán)董事會在有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)全權(quán)辦理本次發(fā)行公司債券的相關(guān)事宜，具體內(nèi)容包括但不限于：
(1)在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)，根據(jù)公司和市場的具體情況，確定本次發(fā)行公司債券的具體發(fā)行方案以及修訂、調(diào)整本次發(fā)行公司債券的發(fā)行條款，包括但不限于具體發(fā)行規(guī)模、債券利率或其確定方式、發(fā)行時機(jī)、是否分期發(fā)行及發(fā)行期數(shù)、是否設(shè)計回售或贖回條款、確定擔(dān)保相關(guān)事項、還本付息的期限和方式、具體配售安排等與發(fā)行條款有關(guān)的一切事宜;
(2)決定并聘請參與本次發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)，就完成公司債券發(fā)行作出所有必要和附帶的行動(包括但不限于取得審批、確定承銷安排、編制及向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送有關(guān)申請文件，并取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)等);
(3)決定并聘請債券受托管理人，簽署債券受托管理協(xié)議以及制定債券持有人會議規(guī)則;
(4)執(zhí)行發(fā)行及申請上市作出所有必要的步驟(包括但不限于授權(quán)、簽署、執(zhí)行、修改、完成與本次發(fā)行及上市相關(guān)的所有必要的文件、協(xié)議、合約(包括但不限于募集說明書、保薦協(xié)議、承銷協(xié)議、債券受托管理協(xié)議、上市協(xié)議、各種公告等)及根據(jù)適用法例進(jìn)行相關(guān)的信息披露及在董事會或其董事已就發(fā)行作出任何上述行動及步驟的情況下，批準(zhǔn)、確認(rèn)及追認(rèn)該等行動及步驟;
(5)根據(jù)證券交易所的相關(guān)規(guī)定辦理公司債券的上市交易事宜;
(6)在市場環(huán)境和政策法規(guī)發(fā)生重大變化時，根據(jù)實際情況決定本次公司債券發(fā)行工作。如監(jiān)管部門對發(fā)行公司債券的政策發(fā)生變化，或市場條件發(fā)生變化，除涉及有關(guān)法律、法規(guī)及本公司章程規(guī)定須由股東大會重新表決的事項外，授權(quán)董事會根據(jù)監(jiān)管部門的意見對本次發(fā)行公司債券的具體方案等相關(guān)事項進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整;
(7)在出現(xiàn)預(yù)計不能按期償付債券本息或者到期未能按期償付債券本息時做出如下決議并采取相應(yīng)措施：①不向股東分配利潤;②暫緩重大對外投資、收購兼并等資本性支出項目的實施;③調(diào)減或停發(fā)董事和高級管理人員的工資和獎金;④主要責(zé)任人不得調(diào)離;
(8)辦理與本次發(fā)行公司債券有關(guān)的其他事項;
(9)本授權(quán)自股東大會審議通過之日起至上述授權(quán)事項辦理完畢之日。
本次公司債券的發(fā)行及上市方案以最終獲得公司債券主管部門核準(zhǔn)的方案為準(zhǔn)。
三、董事會審議通過了《關(guān)于向云南錫業(yè)郴州礦冶有限公司增加注冊資本的議案》并進(jìn)行了表決。
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)11票，其中贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票，審議通過了《關(guān)于向云南錫業(yè)郴州礦冶有限公司增加注冊資本的議案》。
云南錫業(yè)郴州礦冶有限公司錫材深加工項目是公司在郴州建立錫產(chǎn)業(yè)基地的主要項目，為保證項目的按期完成，公司決定單方追加投資12000萬元(分期投資)，另一股東云南個舊有色冶化有限公司決定不參與此次對云南錫業(yè)郴州礦冶有限公司追加資本金投資事宜，增資后，云南錫業(yè)郴州礦冶有限公司的注冊資本達(dá)到37900萬元，云南錫業(yè)股份有限公司占股權(quán)比例為99.81 %，云南個舊有色冶化有限公司占股權(quán)比例為0.19%。
四、董事會審議通過了《關(guān)于為公司所屬子公司貸款提供擔(dān)保的預(yù)案》并進(jìn)行了表決。
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)11票，其中贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票，審議通過了《關(guān)于為公司所屬子公司貸款提供擔(dān)保的預(yù)案》。
董事會同意為郴州云湘礦冶有限公司提供2800萬元貸款擔(dān)保，并將該預(yù)案提交公司2011年第二次臨時股東大會審議。詳見巨潮資訊網(wǎng)站公司2011年3月31日《關(guān)于為公司所屬子公司貸款提供擔(dān)保的公告》。
五、董事會審議通過了《關(guān)于公司內(nèi)部控制工作方案的議案》并進(jìn)行了表決。
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)11票，其中贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票，審議通過了《關(guān)于公司內(nèi)部控制工作方案的議案》。
六、董事會審議通過了《關(guān)于召開公司二零一一年第二次臨時股東大會的通知》并進(jìn)行了表決。
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)11票，其中贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票，審議通過了《關(guān)于召開公司二零一一年第二次臨時股東大會的通知》。
云南錫業(yè)股份有限公司董事會
二零一一年三月三十一日
云南錫業(yè)股份有限公司
2011年第二次臨時監(jiān)事會決議公告
經(jīng)公司監(jiān)事沈洪忠先生、監(jiān)事孟錫榮先生、監(jiān)事舒永秀女士等三名監(jiān)事聯(lián)名提議，云南錫業(yè)股份有限公司2011年第二次臨時監(jiān)事會會議于2011年3月30日以傳真表決方式召開，會議通知于2011年3月25日以當(dāng)面送達(dá)及傳真的方式通知了全體監(jiān)事。此次會議應(yīng)到監(jiān)事5人，實到監(jiān)事5人，符合《公司法》和《云南錫業(yè)股份有限公司章程》的規(guī)定。
一、監(jiān)事會審議通過了《關(guān)于云南錫業(yè)股份有限公司符合發(fā)行公司債券條件的議案》并進(jìn)行了表決。
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)5票，其中贊成票5票，反對票0票，棄權(quán)票0票，一致審議通過了《關(guān)于云南錫業(yè)股份有限公司符合發(fā)行公司債券條件的議案》。
為滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《公司債券發(fā)行試點辦法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司自身實際情況，公司符合現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定的公司債券發(fā)行條件。
二、監(jiān)事會審議通過了《關(guān)于發(fā)行公司債券的預(yù)案》。
1、關(guān)于本次發(fā)行公司債券的發(fā)行規(guī)模
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)5票，其中贊成票5票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
本次發(fā)行的公司債券票面總額不超過12 億元人民幣，以一期或分期形式發(fā)行。具體發(fā)行規(guī)模及分期方式提請股東大會授權(quán)董事會在上述范圍內(nèi)確定。
2、關(guān)于本次發(fā)行公司債券向公司股東配售安排
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)5票，其中贊成票5票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
本次發(fā)行公司債券可向公司股東配售。提請股東大會授權(quán)董事會根據(jù)市場情況以及發(fā)行具體情況，確定本次公司債券發(fā)行是否向公司股東配售及具體配售比例，并在公司債券募集說明書中披露。
3、關(guān)于本次發(fā)行公司債券的品種和期限
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)5票，其中贊成票5票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
本次發(fā)行的公司債券為固定利率債券，期限為5-10年期，可以為單一期限品種，也可以是多種期限的混合品種。本次發(fā)行的公司債券的具體期限構(gòu)成和各期限品種的發(fā)行規(guī)模提請股東大會授權(quán)董事會根據(jù)相關(guān)規(guī)定及市場情況確定。
4、關(guān)于本次發(fā)行公司債券的債券利率
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)5票，其中贊成票5票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
本次發(fā)行的公司債券票面利率及其付息方式由公司和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)根據(jù)市場詢價協(xié)商確定。
5、關(guān)于本次發(fā)行公司債券的募集資金用途
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)5票，其中贊成票5票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
本次發(fā)行公司債券的募集資金用于償還部分公司債務(wù)，優(yōu)化公司債務(wù)結(jié)構(gòu);并用剩余部分資金補充公司流動資金，改善公司資金狀況。提請股東大會授權(quán)董事會根據(jù)公司財務(wù)狀況等實際情況決定募集資金用于償還貸款和補充流動資金的金額。
6、關(guān)于本次發(fā)行公司債券決議的有效期
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)5票，其中贊成票5票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
本次公司債券的股東大會決議有效期為自股東大會審議通過之日起二十四個月。
7、關(guān)于本次發(fā)行公司債券擬上市的交易所
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)5票，其中贊成票5票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
本次公司債券發(fā)行完畢后，公司將向深圳證券交易所申請公司債券上市交易。
8、關(guān)于擬提請股東大會授權(quán)董事會在有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)全權(quán)辦理本次發(fā)行公司債券的相關(guān)事宜
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)11票，其中贊成票11票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
為保證本次發(fā)行公司債券的工作能夠有序、高效地進(jìn)行，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，提請股東大會授權(quán)董事會在有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)全權(quán)辦理本次發(fā)行公司債券的相關(guān)事宜，具體內(nèi)容包括但不限于：
(1)在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)，根據(jù)公司和市場的具體情況，確定本次發(fā)行公司債券的具體發(fā)行方案以及修訂、調(diào)整本次發(fā)行公司債券的發(fā)行條款，包括但不限于具體發(fā)行規(guī)模、債券利率或其確定方式、發(fā)行時機(jī)、是否分期發(fā)行及發(fā)行期數(shù)、是否設(shè)計回售或贖回條款、確定擔(dān)保相關(guān)事項、還本付息的期限和方式、具體配售安排等與發(fā)行條款有關(guān)的一切事宜;
(2)決定并聘請參與本次發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)，就完成公司債券發(fā)行作出所有必要和附帶的行動(包括但不限于取得審批、確定承銷安排、編制及向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送有關(guān)申請文件，并取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)等);
(3)決定并聘請債券受托管理人，簽署債券受托管理協(xié)議以及制定債券持有人會議規(guī)則;
(4)執(zhí)行發(fā)行及申請上市作出所有必要的步驟(包括但不限于授權(quán)、簽署、執(zhí)行、修改、完成與本次發(fā)行及上市相關(guān)的所有必要的文件、協(xié)議、合約(包括但不限于募集說明書、保薦協(xié)議、承銷協(xié)議、債券受托管理協(xié)議、上市協(xié)議、各種公告等)及根據(jù)適用法例進(jìn)行相關(guān)的信息披露)及在董事會或其董事已就發(fā)行作出任何上述行動及步驟的情況下，批準(zhǔn)、確認(rèn)及追認(rèn)該等行動及步驟;
(5)根據(jù)證券交易所的相關(guān)規(guī)定辦理公司債券的上市交易事宜;
(6)在市場環(huán)境和政策法規(guī)發(fā)生重大變化時，根據(jù)實際情況決定本次公司債券發(fā)行工作。如監(jiān)管部門對發(fā)行公司債券的政策發(fā)生變化，或市場條件發(fā)生變化，除涉及有關(guān)法律、法規(guī)及本公司章程規(guī)定須由股東大會重新表決的事項外，授權(quán)董事會根據(jù)監(jiān)管部門的意見對本次發(fā)行公司債券的具體方案等相關(guān)事項進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整;
(7)在出現(xiàn)預(yù)計不能按期償付債券本息或者到期未能按期償付債券本息時做出如下決議并采取相應(yīng)措施：①不向股東分配利潤;②暫緩重大對外投資、收購兼并等資本性支出項目的實施;③調(diào)減或停發(fā)董事和高級管理人員的工資和獎金;④主要責(zé)任人不得調(diào)離;
(8)辦理與本次發(fā)行公司債券有關(guān)的其他事項;
(9)本授權(quán)自股東大會審議通過之日起至上述授權(quán)事項辦理完畢之日。
本次公司債券的發(fā)行及上市方案以最終獲得公司債券主管部門核準(zhǔn)的方案為準(zhǔn)。
三、監(jiān)事會審議通過了《關(guān)于向云南錫業(yè)郴州礦冶有限公司增加注冊資本的議案》并進(jìn)行了表決。
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)5票，其中贊成票5票，反對票0票，棄權(quán)票0票，一致審議通過了《關(guān)于向云南錫業(yè)郴州礦冶有限公司增加注冊資本的議案》。
四、監(jiān)事會審議通過了《關(guān)于為公司所屬子公司貸款提供擔(dān)保的預(yù)案》并進(jìn)行了表決。
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)5票，其中贊成票5票，反對票0票，棄權(quán)票0票，一致審議通過了《關(guān)于為公司所屬子公司貸款提供擔(dān)保的預(yù)案》。
五、監(jiān)事會審議通過了《關(guān)于公司內(nèi)部控制工作方案的議案》并進(jìn)行了表決。
表決結(jié)果為：有效表決票數(shù)5票，其中贊成票5票，反對票0票，棄權(quán)票0票，一致審議通過了《關(guān)于公司內(nèi)部控制工作方案的議案》。
特此公告。
云南錫業(yè)股份有限公司監(jiān)事會
二零一一年三月三十一日
證券代碼：000960 證券簡稱：錫業(yè)股份 公告編號：股2011-008
關(guān)于召開云南錫業(yè)股份有限公司
二零一一年第二次臨時股東大會的通知
一、召開會議基本情況
1、會議召集人：云南錫業(yè)股份有限公司董事會
2、會議時間：二零一一年四月十五日(星期五)上午8：30分
3、股權(quán)登記日：二零一一年四月八日(星期五)
4、會議地點：云南省個舊市金湖東路121號云南錫業(yè)股份有限公司四樓會議室
二、會議審議事項
1、《關(guān)于發(fā)行公司債券的議案》(該議案需逐項表決)
(1)關(guān)于本次發(fā)行公司債券的發(fā)行規(guī)模;
(2)關(guān)于本次發(fā)行公司債券向公司股東配售的安排;
(3)關(guān)于本次發(fā)行公司債券的期限;
(4)關(guān)于本次發(fā)行公司債券的債券利率;
(5)關(guān)于本次發(fā)行公司債券的募集資金用途;
(6)關(guān)于本次發(fā)行公司債券決議的有效期;
(7)關(guān)于本次發(fā)行公司債券擬上市的交易所;
(8)關(guān)于擬提請股東大會授權(quán)董事會在有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)全權(quán)辦理本次發(fā)行公司債券的相關(guān)事宜;
2、《關(guān)于為公司所屬子公司貸款提供擔(dān)保的議案》。
三、會議出席對象
1、截止二零一一年四月八日(星期五)下午收市時在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記有限公司登記在冊的本公司全體股東。因故不能出席會議的股東，可以書面委托代理人代為出席和表決，該代理人可不必是公司股東;
2、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員;
3、公司聘請的律師;
4、其他有關(guān)人員。
四、會議登記方法
1、出席會議的個人股東應(yīng)持本人身份證、股票賬戶，受托代理人持本人身份證、授權(quán)委托書、委托人股票賬戶;法人股股東代表持公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)、股票賬戶、授權(quán)委托書及出席人身份證辦理登記手續(xù)。異地股東可以用信函或傳真方式辦理登記手續(xù)。
2、登記時間：二零一一年四月十四日(星期四)上午8：30—11：30 下午2：30—5：30
3、登記地點：云南省個舊市金湖東路121號云南錫業(yè)股份有限公司證券部
五、其他
1、聯(lián)系人：李霞 李澤英
電話：(0873)3118622
傳真：(0873)3118622
郵編：661000
會期半天，與會股東或代理人交通費、食宿費自理。
六、備查文件
1、經(jīng)與會董事和會議記錄人簽字確認(rèn)的董事會決議、會議記錄;
2、所有提案具體內(nèi)容;
3、備查文件置于公司證券部。
請各位董事予以審議。
二0一一年三月三十一日
附：現(xiàn)場會議授權(quán)委托書及回執(zhí)
附件一：
送達(dá)回執(zhí)
致：云南錫業(yè)股份有限公司
本人(本公司)擬親自/委托代理人出席公司于2011年4月15日(星期五)上午8：30分舉行的2011年第二次臨時股東大會。
股東姓名(名稱)：
身份證號(營業(yè)執(zhí)照號)：
聯(lián)系電話：
證券賬戶：
持股數(shù)量：
簽署日期：2011年 月 日
注：1、請附上本人身份證復(fù)印件(法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件);
2、委托他人出席的尚需填寫《授權(quán)委托書》(見附件二)及提供受托人身份證復(fù)印件。
附件二：
授權(quán)委托書
茲全權(quán)委托 (先生/女士)(身份證號碼： )代表本人(單位)參加云南錫業(yè)股份有限公司2011年4月15日召開的2011年第二次臨時股東大會現(xiàn)場會議，代表本人對會議審議的各項議案按本授權(quán)委托書的指示行使投票，如沒有做出指示，代理人有權(quán)按照自己的意愿表決，并代為簽署本次會議需要簽署的相關(guān)文件。
本授權(quán)委托書的有效期限為： 年 月 日至 年 月 日
注：1、如欲對議案投同意票，請在“同意”欄內(nèi)相應(yīng)地方填上“√”;如欲對議案投反對票，請在“反對”欄內(nèi)相應(yīng)地方填上“√”;如欲對議案投棄權(quán)票，請在“棄權(quán)”欄內(nèi)相應(yīng)地方填上“√”;如欲對議案投回避票，請在“回避”欄內(nèi)相應(yīng)地方填上“√”。
2、授權(quán)委托書剪報、復(fù)印件或按以上格式自制均有效;單位委托須加蓋單位公章。
委托人姓名(名稱)：
委托人身份證號碼(營業(yè)執(zhí)照號)：
委托人證券賬戶：
委托人持股數(shù)量：
受托人簽名：
受托人身份證號碼：
受托日期：2011年 月 日
云南錫業(yè)股份有限公司
關(guān)于為公司所屬子公司提供擔(dān)保的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，對公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
一、擔(dān)保情況概述
根據(jù)郴州云湘礦冶有限責(zé)任公司的發(fā)展需要，郴州云湘礦冶有限責(zé)任公司擬向中國銀行郴州市健康路支行申請一年期流動資金貸款2800萬元，以保證其生產(chǎn)經(jīng)營正常周轉(zhuǎn)。銀行提出貸款條件是需由本公司進(jìn)行擔(dān)保，擔(dān)保方式為連帶責(zé)任擔(dān)保，目前該協(xié)議尚未簽署。
2011年3 月30日，云南錫業(yè)股份有限公司召開2011年第二次臨時董事會，審議通過了《關(guān)于為公司所屬子公司貸款提供擔(dān)保的預(yù)案》，公司董事會同意為控股子公司郴州云湘礦冶有限責(zé)任公司申請的流動資金貸款提供擔(dān)保，擔(dān)保方式為連帶責(zé)任保證。由于該公司截止到2010年9月30日的資產(chǎn)負(fù)債率為77.29%，超過了70%，根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)(2005)120號文《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》及本公司章程之規(guī)定，為該公司貸款提供擔(dān)保的事項須提交公司股東大會審議通過。
二、被擔(dān)保人基本情況
郴州云湘礦冶有限責(zé)任公司于2002年1月16日注冊成立，注冊資本為人民幣1500萬元，經(jīng)營范圍為：政策允許的礦產(chǎn)品，化工產(chǎn)品(化學(xué)危險品除外)，建筑材料銷售;環(huán)境保護(hù)工程服務(wù)，錫冶煉、銷售，經(jīng)營本企業(yè)生產(chǎn)所需的原輔材料、儀器儀表、機(jī)械設(shè)備、零配件及技術(shù)的進(jìn)口業(yè)務(wù)(國家限定公司經(jīng)營和國家禁止出口的商品及技術(shù)除外);經(jīng)營進(jìn)料加工和“三來一補”業(yè)務(wù)。
該公司截止到2010年9月30日總資產(chǎn)為23381萬元，負(fù)債總額為18072萬元，流動資產(chǎn)為15442萬元，流動負(fù)債為18062萬元，其中短期銀行借款為4200萬元，主營業(yè)務(wù)收入為5.87億元，凈利潤為210.4萬元。
該公司不存在擔(dān)保、抵押、訴訟仲裁情況。
三、擔(dān)保協(xié)議的簽署及執(zhí)行情況
上述擔(dān)保協(xié)議尚未簽署，擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容由本公司及被擔(dān)保的控股子公司與銀行共同協(xié)商確定。
四、董事會意見
董事會經(jīng)過認(rèn)真研究認(rèn)為：，隨著云湘1萬噸/年錫冶煉技改項目的即將完成，產(chǎn)能的進(jìn)一步釋放，應(yīng)有到期償還債務(wù)的能力。本公司持有郴州云湘礦冶有限責(zé)任公司99.19%的股權(quán)，郴州云湘礦冶有限責(zé)任公司為本公司的控股子公司，如不進(jìn)行該筆貸款，將會影響其生產(chǎn)經(jīng)營的正常進(jìn)行，最終影響到本公司的經(jīng)營效果。另一股東未提供等比例擔(dān)保。
五、累計對外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量
截止本公告日，公司對外擔(dān)保數(shù)額累計為59985萬元，占公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額256，715.61萬元(2009年12 月31 日數(shù))的23.36%。均是對控股子公司的擔(dān)保，公司無其它擔(dān)保事項，無逾期擔(dān)保事項。
六、備查文件
經(jīng)與會董事簽字生效的《云南錫業(yè)股份有限公司2011年第二次臨時董事會會議決議》。
特此公告。
云南錫業(yè)股份有限公司董事會
二00一一年三月三十一日
云南錫業(yè)股份有限公司
關(guān)于向云南錫業(yè)郴州礦冶有限公司
增加注冊資本的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，對公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
一、對外投資概述：
云南錫業(yè)郴州礦冶有限公司成立于2003年4月21日，公司初始注冊資本為10000萬元。2010年1月5日，云南錫業(yè)股份有限公司配股項目經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行，本次募集資金投資項目之一是對云南錫業(yè)郴州礦冶有限公司增資27900萬元，其中：郴州屋場坪錫礦1500t/d采選工程建設(shè)15900萬元、錫材深加工項目12000萬元。
公司已于2010年2月對云南錫業(yè)郴州礦冶有限公司募資項目1500t/d采選建設(shè)工程建設(shè)單方追加資本投資15900萬元，其注冊資本達(dá)到25900萬元，其中：云南錫業(yè)股份有限公司占股權(quán)比例為99.73 %;云南個舊有色冶化有限公司占股權(quán)比例為0.27%。
錫材深加工項目是公司在郴州建立錫產(chǎn)業(yè)基地的主要項目，該項目由云錫研究設(shè)計院負(fù)責(zé)可行性研究報告，為保證項目的按期完成，公司擬單方追加該項目投資資本 12000萬元(分期投資)，增加其注冊資本。
本公司于2011年3月30日以傳真表決的方式召開2011年第二次臨時董事會，11名董事一致表決通過《關(guān)于向云南郴州礦冶有限公司增加注冊資本的議案》。該投資方案不需要經(jīng)過股東大會或政府有關(guān)部門批準(zhǔn)。
二、投資標(biāo)的的基本情況：
(1)出資方式：現(xiàn)金方式出資。
(2)標(biāo)的公司的基本情況：
云南錫業(yè)郴州礦冶有限公司是云南錫業(yè)股份有限公司的控股子公司，云南錫業(yè)股份有限公司持有其99.73%的股份，另一小股東持有其0.27%的股份。
云南錫業(yè)郴州礦冶有限公司
住所：郴州市北湖工業(yè)園
法定代表人：王承昆
企業(yè)類型：有限責(zé)任公司
注冊資本：25900萬元
三、對外投資的目的：
為支持云南錫業(yè)郴州礦冶有限公司的發(fā)展，在郴州建立完整的錫產(chǎn)業(yè)基地，公司決定向云南錫業(yè)郴州礦冶有限公司增加注冊資本，另一小股東放棄此次增資。該增資不存在因市場、技術(shù)、環(huán)保、財務(wù)等因素導(dǎo)致的風(fēng)險，也不存在項目管理和組織實施的風(fēng)險，對上市公司未來財務(wù)狀況和經(jīng)營成果沒有影響。
特此公告。
云南錫業(yè)股份有限公司
董事會
二零一一年三月三十一日
