四川西部資源控股股份有限公司關(guān)于收到保薦機(jī)構(gòu)環(huán)保核查報(bào)告的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
2012 年 2 月，公司收到國家環(huán)保部《關(guān)于終止對四川西部資源控股股份有限公司上市環(huán)保核查的函》（環(huán)辦函[2012]159 號）（以下簡稱“終止函”），2012年 6 月，公司對環(huán)保核查整改情況進(jìn)行了公告。公司保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司對上述事項(xiàng)進(jìn)行了專項(xiàng)核查，并出具了《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于四川西部資源控股股份有限公司環(huán)保核查有關(guān)事項(xiàng)的核查報(bào)告》，主要內(nèi)容如下：
一、對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的影響
由于南京銀茂鉛鋅礦業(yè)有限公司（以下簡稱“銀茂礦業(yè)”）此次對環(huán)境保護(hù)工作的整改主要涉及精礦倉的建設(shè)、污水管道的修建、生活污水處理以及加強(qiáng)水質(zhì)檢測等工作，主要是資金投入和加強(qiáng)管理問題，沒有影響到銀茂礦業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營，因而不會對銀茂礦業(yè)的經(jīng)營業(yè)績造成重大不利影響。因此，此次國家環(huán)保部門終止環(huán)保核查對公司的生產(chǎn)經(jīng)營不會造成重大影響。
二、公司信息披露問題的整改情況
公司針對此次接到終止函后沒有及時(shí)公告相關(guān)信息的問題進(jìn)行了自查，對相關(guān)責(zé)任人沒有正確界定上述事項(xiàng)的重要性，沒有列為上市公司重大事件，從而沒有及時(shí)予以公告進(jìn)行了嚴(yán)厲批評，并進(jìn)行了內(nèi)部整頓。公司加強(qiáng)了相關(guān)人員對《公司法》、《證券法》以及《上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，并著手制定整改計(jì)劃，進(jìn)一步完善和強(qiáng)化公司重大事項(xiàng)及信息披露等相關(guān)內(nèi)部控制制度。公司將吸取此次事件的教訓(xùn)，嚴(yán)格管理，杜絕此類事件的發(fā)生。
三、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，截至本核查報(bào)告出具日，銀茂礦業(yè)已基本完成終止函所要求的整改工作，并已于 2012 年 6 月 20 日向江蘇省環(huán)境保護(hù)廳提交整改報(bào)告，同時(shí)申請現(xiàn)場檢查驗(yàn)收；銀茂礦業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營正常。華泰聯(lián)合證券將持續(xù)關(guān)注銀茂礦業(yè)環(huán)保問題的后續(xù)處理情況，加強(qiáng)對公司相關(guān)人員的培訓(xùn)，督促公司及時(shí)、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地披露相關(guān)信息，履行好上市公司的社會責(zé)任；同時(shí)，華泰聯(lián)合證券將督促公司進(jìn)一步加強(qiáng)各子公司的環(huán)境保護(hù)工作，定期自查，消除一切環(huán)境安全隱患，進(jìn)一步提高公司的環(huán)境保護(hù)管理水平。
具體內(nèi)容詳見 2012 年 7 月 18 日上海證券交易所網(wǎng)站 www.sse.com.cn《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于四川西部資源控股股份有限公司環(huán)保核查有關(guān)事 項(xiàng)的核查報(bào)告》。
特此公告
四川西部資源控股股份有限公司
董事會
2012 年 7 月 18 日
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于四川西部資源控股股份有限公司環(huán)保核查有關(guān)事項(xiàng)的核查報(bào)告
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為四川西部資源控股股份有限公司（以下簡稱“西部資源”、“公司”）2011 年非公開發(fā)行股票（以下簡稱“本次非公開發(fā)行”）持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等文件的要求，對西部資源進(jìn)行了持續(xù)督導(dǎo)。
2012 年 2 月 16 日，西部資源收到國家環(huán)保部辦公廳《關(guān)于終止對四川西部資源控股股份有限公司上市環(huán)保核查的函》（環(huán)辦函[2012]159 號）（以下簡稱“終止函”），決定終止對西部資源的環(huán)保核查；2012 年 6 月 20 日，西部資源披露《關(guān)于環(huán)保核查整改情況的公告》。針對上述事項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行了專項(xiàng)核查，具體
情況如下：
一、本次非公開發(fā)行的過程
2010 年 8 月，西部資源召開第六屆董事會第二十七次會議，審議通過了《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案的議案》，擬通過非公開發(fā)行股票收購南京銀茂鉛鋅礦業(yè)有限公司（以下簡稱“銀茂礦業(yè)”）80%的股權(quán)。
2011 年 1 月，西部資源向中國證監(jiān)會報(bào)送了本次非公開發(fā)行的申請材料并獲受理。
2011 年 6 月，西部資源本次非公開發(fā)行申請獲中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會審核通過。
2011 年 8 月，西部資源取得了中國證監(jiān)會關(guān)于本次非公開發(fā)行的核準(zhǔn)批復(fù)，并于 2011 年 9 月完成了本次發(fā)行。
二、本次非公開發(fā)行的環(huán)保核查情況
根據(jù)國家環(huán)保部《關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知》（環(huán)發(fā)[2003]101 號）和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)
營公司申請上市或再融資環(huán)境保護(hù)核查工作的通知》（環(huán)辦[2007]105 號）等文件的要求，西部資源本次非公開發(fā)行應(yīng)取得國家環(huán)保部的環(huán)保核查意見。西部資源分別于 2010 年 7 月和 2010 年 8 月與國家環(huán)保部環(huán)境發(fā)展中心簽訂《技術(shù)服務(wù)合同》和《西部資源公司再融資環(huán)境保護(hù)核查補(bǔ)充協(xié)議》，委托其對西部資源當(dāng)時(shí)所屬子公司和擬收購的銀茂礦業(yè)編制上市環(huán)保核查報(bào)告。
2011 年 6 月，西部資源向國家環(huán)保部提交《關(guān)于非公開發(fā)行股票再融資上市環(huán)境保護(hù)核查的申請》；2011 年 7 月 16 日，國家環(huán)保部污防司綜合處組織專家對核查報(bào)告進(jìn)行了審查，并下達(dá)了《關(guān)于四川西部資源控股股份有限公司環(huán)保問題的函》。西部資源在收到該函后，高度重視，對相關(guān)問題積極進(jìn)行了整改。
2011 年 10 月，西部資源針對上述函件提及的問題向國家環(huán)保部污防司提交了整改回復(fù)，同時(shí)編制完成了《四川西部資源控股股份有限公司再融資環(huán)境保護(hù)核查技術(shù)報(bào)告》并提交國家環(huán)保部。
2012 年 2 月 16 日，國家環(huán)保部出具了《關(guān)于終止對四川西部資源控股股份有限公司上市環(huán)保核查的函》（環(huán)辦函[2012]159 號），因公司控股子公司銀茂礦業(yè)仍存在部分環(huán)保問題和環(huán)境安全隱患決定終止對公司的上市環(huán)保核查，終止函
具體內(nèi)容如下：
“1、鋅精礦、鉛精礦等產(chǎn)品露天堆放，無防雨防滲措施；公司污水處理站產(chǎn)生的污泥量約 400 噸/年，項(xiàng)目環(huán)評批復(fù)中要求按危險(xiǎn)廢物進(jìn)行處置，但該企
業(yè)擅自將污泥回填礦井。
2、選礦廠依山而建，各生產(chǎn)廢水收集處理及回用水管道混亂、管理粗放，跑、冒、滴、漏現(xiàn)象明顯，廠界周邊入長江的雨水溝內(nèi)有明顯的礦砂沉積現(xiàn)象；雨污分流不到位，部分生產(chǎn)廢水直接進(jìn)入雨水管網(wǎng)；井下涌水大部分直排長江，不符合環(huán)評批復(fù)要求，且未對排入長江的井下涌水水質(zhì)進(jìn)行任何監(jiān)測；企業(yè)生活污水經(jīng)化糞池處理后直接排入雨水管網(wǎng)，未建設(shè)一體化處理設(shè)施，公司所提交報(bào)告與事實(shí)不符。
3、企業(yè)周邊敏感點(diǎn)較多，其中西北面最近的居民點(diǎn)僅 30 米，存在一定的環(huán)境安全隱患；公司環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案內(nèi)容原則、簡單、可操作性較差，近年來未開展地下水監(jiān)測，現(xiàn)場檢查時(shí)，事故池內(nèi)裝滿污水，一旦發(fā)生事故，事故池?zé)o法發(fā)揮其應(yīng)急作用。”
鑒于上述問題的嚴(yán)重性，國家環(huán)保部決定終止對公司的環(huán)保核查，要求公司盡快完成以上環(huán)保問題的整改，消除環(huán)境安全隱患，將整改進(jìn)展情況及時(shí)向銀茂礦業(yè)所在的江蘇省環(huán)境保護(hù)廳報(bào)告，同時(shí)向社會及時(shí)、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地公開企業(yè)環(huán)境信息。
三、西部資源環(huán)保核查的整改情況
針對終止函中提及的銀茂礦業(yè)在環(huán)境保護(hù)中存在的問題，西部資源高度重視，要求銀茂礦業(yè)認(rèn)真進(jìn)行全面整改，徹底消除環(huán)境安全隱患。目前，銀茂礦業(yè)已經(jīng)完成的整改情況如下：終止函提出的問題整改情況
鋅精礦、鉛精礦等產(chǎn)品露天堆放，目前基本完成精礦倉擴(kuò)建的頂棚和墻體工程，無防雨防滲措施；工程完工后將實(shí)現(xiàn)精礦倉的密閉處理；公司污水處理站產(chǎn)生的污泥量約目前已將大部分污泥進(jìn)行閉路循環(huán)回選利用，400 噸/年，項(xiàng)目環(huán)評批復(fù)中要求按危險(xiǎn) 實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源的綜合利用；針對不能回選利用的污廢物進(jìn)行處置，但該企業(yè)擅自將污泥回 泥正在制定處置方案。填礦井。選礦廠依山而建，各生產(chǎn)廢水收集目前已完成管道的梳理工作，提高了管道連接處理及回用水管道混亂、管理粗放，跑、牢固度，避免“跑、冒、滴、漏”；污水排放口無冒、滴、漏現(xiàn)象明顯，廠界周邊入長江明顯的礦砂沉積；的雨水溝內(nèi)有明顯的礦砂沉積現(xiàn)象；目前已實(shí)現(xiàn)了雨污分流，并加強(qiáng)對井下水的水雨污分流不到位，部分生產(chǎn)廢水直質(zhì)檢測；礦井涌水用于選礦生產(chǎn)的補(bǔ)充水，廢水接進(jìn)入雨水管網(wǎng)；井下涌水大部分直排部回用，不外排；長江，不符合環(huán)評批復(fù)要求，且未對排“選礦廠生活污水中水回用項(xiàng)目”于 2011 年 8入長江的井下涌水水質(zhì)進(jìn)行任何監(jiān)測；月開工建設(shè)，9 月投入試運(yùn)營，2012 年 3 月 16 日，企業(yè)生活污水經(jīng)化糞池處理后直南京市棲霞區(qū)環(huán)保局對該項(xiàng)目進(jìn)行了驗(yàn)收。接排入雨水管網(wǎng)，未建設(shè)一體化處理設(shè)施，公司所提交報(bào)告與事實(shí)不符。
企業(yè)周邊敏感點(diǎn)較多，其中西北面目前已加強(qiáng)日常管理，做好企業(yè)周邊居民安全最近的居民點(diǎn)僅 30 米，存在一定的環(huán)防護(hù)工作，保持事故池內(nèi)僅存少量水；境安全隱患；公司于 2012 年 2 月 2 日委托南京正方環(huán)?？乒经h(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案內(nèi)容原則、簡技有限公司重新編制了《南京銀茂鉛鋅礦業(yè)有限公單、可操作性較差，近年來未開展地下司突發(fā)環(huán)境污染事故應(yīng)急預(yù)案》，并于 2012 年 2 月水監(jiān)測，現(xiàn)場檢查時(shí)，事故池內(nèi)裝滿污23 日由南京市棲霞區(qū)環(huán)保局組織專家進(jìn)行了評審和水，一旦發(fā)生事故，事故池?zé)o法發(fā)揮其備案；應(yīng)急作用。”2011 年 12 月 23 日，公司委托國土資源部南京礦產(chǎn)資源監(jiān)督檢測中心對地下水水質(zhì)進(jìn)行了檢測，結(jié)果顯示水質(zhì)良好；公司每隔 2 個(gè)月左右對井下水進(jìn)行檢測，同時(shí)每年接受棲霞區(qū)環(huán)境監(jiān)測站的檢測。
四、此次國家環(huán)保部門終止環(huán)保核查對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的影響
盡管銀茂礦業(yè)近年來堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新，走資源綜合利用和循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，在資源綜合利用、環(huán)境保護(hù)、清潔生產(chǎn)等方面都取得了較大成績。但是，由于銀茂礦業(yè)開采歷史較長，并且位于南京市近郊，周邊居民較多，因而環(huán)保工作難度較大。在沒有投入資金進(jìn)行設(shè)備改造和環(huán)保工程建設(shè)的情況下，銀茂礦業(yè)的環(huán)境保護(hù)工作距離上市公司的要求還存在一定的距離。
公司在募集資金到位并完成對銀茂礦業(yè) 80%股權(quán)的收購，獲得銀茂礦業(yè)控股權(quán)以后，進(jìn)一步按照上市公司的要求加強(qiáng)了對銀茂礦業(yè)環(huán)境保護(hù)工作的監(jiān)督管理。針對國家環(huán)保部出具終止函等情況，公司要求銀茂礦業(yè)加大環(huán)境保護(hù)資金投入，嚴(yán)格按照終止函中的問題進(jìn)行全面整改。并要求銀茂礦業(yè)按照終止函中的要求，將整改進(jìn)展情況及時(shí)向江蘇省環(huán)境保護(hù)廳報(bào)告。作為銀茂礦業(yè)的控股股東，公司將履行上市公司的環(huán)境保護(hù)責(zé)任，向社會及時(shí)、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地公開企業(yè)環(huán)境信息。
由于銀茂礦業(yè)此次對環(huán)境保護(hù)工作的整改主要涉及精礦倉的建設(shè)、污水管道的修建、生活污水處理以及加強(qiáng)水質(zhì)檢測等工作，主要是資金投入和加強(qiáng)管理問題，沒有影響到銀茂礦業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營，因而不會對銀茂礦業(yè)的經(jīng)營業(yè)績造成重大不利影響。因此，此次國家環(huán)保部門終止環(huán)保核查對公司的生產(chǎn)經(jīng)營不會造成重大影響。
五、公司信息披露問題的整改情況
針對此次公司在接到終止函后沒有及時(shí)公告相關(guān)信息存在的問題，公司進(jìn)行自查。對相關(guān)責(zé)任人沒有正確界定上述事項(xiàng)的重要性，沒有列為上市公司重大事件，從而沒有及時(shí)予以公告進(jìn)行了嚴(yán)厲批評，并進(jìn)行了內(nèi)部整頓。公司加強(qiáng)了相關(guān)人員對《公司法》、《證券法》以及《上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，并著手制定整改計(jì)劃，進(jìn)一步完善和強(qiáng)化公司重大事項(xiàng)及信息披露等相關(guān)內(nèi)部控制制度。公司將吸取此次事件的教訓(xùn)，嚴(yán)格管理，杜絕此類事件的發(fā)生。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
華泰聯(lián)合證券作為西部資源本次非公開發(fā)行持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦機(jī)構(gòu)，對西部資源控股子公司銀茂礦業(yè)存在的環(huán)保問題所進(jìn)行的整改情況做了專項(xiàng)核查。經(jīng)核查，截至本核查報(bào)告出具日，銀茂礦業(yè)已基本完成終止函所要求的整改工作，并已于 2012 年 6 月 20 日向江蘇省環(huán)境保護(hù)廳提交整改報(bào)告，同時(shí)申請現(xiàn)場檢查驗(yàn)收；銀茂礦業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營正常。
華泰聯(lián)合證券將持續(xù)關(guān)注銀茂礦業(yè)環(huán)保問題的后續(xù)處理情況，加強(qiáng)對公司相關(guān)人員的培訓(xùn)，督促西部資源及時(shí)、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地披露相關(guān)信息，履行上市公司的社會責(zé)任；同時(shí)，華泰聯(lián)合證券將督促西部資源進(jìn)一步加強(qiáng)各子公司的環(huán)境保護(hù)工作，定期自查，消除一切環(huán)境安全隱患，進(jìn)一步提高公司的環(huán)境保護(hù)管理水平。
