受訪者供圖
本是意氣風(fēng)發(fā)的投行精英，卻因“8·16”光大證券烏龍指事件被終身禁入證券市場(chǎng)，自認(rèn)“有一點(diǎn)清高”、“有點(diǎn)品格”的原光大證券策略投資部總經(jīng)理?xiàng)顒Σㄗ呱狭伺c證監(jiān)會(huì)對(duì)簿公堂的道路。他認(rèn)為自己“背黑鍋”，本是正常的公開的交易卻被定性為內(nèi)幕交易。他也曾幻想事發(fā)后，公司會(huì)保護(hù)他，但他等了一個(gè)月才明白“人家已經(jīng)拋棄我了”。
他直言“證監(jiān)會(huì)不專業(yè)”，對(duì)于烏龍指事件的原因和責(zé)任，他認(rèn)為本質(zhì)上是落后的國(guó)企機(jī)制造成的，他低估了這個(gè)機(jī)制所能產(chǎn)生的傷害和破壞。
現(xiàn)在的他在大學(xué)當(dāng)老師，他說(shuō)能“坦然面對(duì)”當(dāng)下處境。盡管上訴面臨著轉(zhuǎn)刑事的風(fēng)險(xiǎn)，他還將繼續(xù)抗辯和申訴。
他認(rèn)為清白是無(wú)價(jià)的，不會(huì)放棄對(duì)錯(cuò)誤的抗?fàn)帯?/p>
■ 對(duì)話人物
楊劍波
楊劍波，1977年出生，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、曼徹斯特大學(xué)金融學(xué)博士，是華人金融經(jīng)濟(jì)學(xué)者里面最早用GARCH等模型的研究人員?，F(xiàn)任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)教授兼金融實(shí)驗(yàn)室主任。
楊劍波曾任光大證券策略投資部總經(jīng)理。此前受證監(jiān)會(huì)邀請(qǐng)，楊劍波成為中國(guó)場(chǎng)外金融衍生品交易規(guī)則起草的四位牽頭人之一。作為“8·16光大烏龍指”事件主角，證監(jiān)會(huì)對(duì)楊劍波罰款60萬(wàn)元并終身證券期貨市場(chǎng)禁入。
■ 對(duì)話動(dòng)機(jī)
2014年2月8日，“8·16光大烏龍指”主角楊劍波因不服證監(jiān)會(huì)對(duì)其內(nèi)幕交易的判罰，向北京市第一中級(jí)人民法院提起訴訟。楊劍波訴證監(jiān)會(huì)的訴訟請(qǐng)求是，撤銷其做出的《行政處罰決定書》和《市場(chǎng)禁入決定書》。
時(shí)隔十日，北京市第一中級(jí)人民法院宣布正式受理上述案件，楊劍波與其昔日的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)簿公堂。
去年8月16日，光大證券自營(yíng)部門發(fā)生交易系統(tǒng)錯(cuò)誤，在進(jìn)行ETF套利時(shí)下單234億元最終成交72.7億元，大量買單瞬間推升滬指5.96%，造成當(dāng)天A股和股指期貨市場(chǎng)大幅波動(dòng)。當(dāng)天在市場(chǎng)尚不知悉的情況下，光大證券做出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。作為策略投資部總經(jīng)理，楊劍波指揮了隨后的對(duì)沖操作。
證監(jiān)會(huì)此后認(rèn)定這一行為是內(nèi)幕交易。楊劍波與光大證券相關(guān)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光被分別給予警告、罰款60萬(wàn)元并采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。五個(gè)月后，楊劍波大呼“冤枉”，不服證監(jiān)會(huì)關(guān)于內(nèi)幕交易的判罰，將其告上法庭。
從金融投資領(lǐng)域的市場(chǎng)“獵殺者”到傳道授業(yè)的高校教授，從意氣風(fēng)發(fā)的投行精英到被罰“終身禁入”，楊劍波幾個(gè)月來(lái)有著怎樣的經(jīng)歷？
2月19日，楊劍波接受了新京報(bào)記者的專訪。
“平安夜，向愛(ài)我，護(hù)我，勿忘我，在多秋之際向我伸出雙手、沒(méi)有背我而去的朋友致謝……八月到十二月，難忘?！?013年的平安夜，楊劍波在微信朋友圈這樣寫道。
2月19日，在上海浦東的一家咖啡館見(jiàn)到楊劍波時(shí)，他正在埋頭收發(fā)著信息，精神很好。他說(shuō)，自己一直很平靜，包括“8·16光大烏龍指”事件當(dāng)天。
雖然已成為名副其實(shí)的公眾人物，網(wǎng)上卻僅能找到楊劍波兩張照片，他再三拒絕所有記者拍照的要求。他說(shuō)，自己只是想要訴訟，不想各種照片到處流傳。“這幾天太忙了，沒(méi)休息好，拍出來(lái)不帥。”他開玩笑說(shuō)。
這些日子，楊劍波患了較重的咽喉炎。聊天時(shí)，他不時(shí)含上一片清爽咽喉的含片。
離開光大后，楊劍波現(xiàn)在在大學(xué)當(dāng)老師，做出這種選擇是因?yàn)椤跋霌Q個(gè)生活方式”。
談到烏龍指的原因與責(zé)任，楊劍波認(rèn)為本質(zhì)上是落后的機(jī)制造成的，他低估了這個(gè)機(jī)制所能產(chǎn)生的傷害和破壞。
盡管上訴面臨著轉(zhuǎn)刑事的風(fēng)險(xiǎn)，楊劍波將繼續(xù)抗辯和申訴，如果一審敗訴會(huì)再上訴。他覺(jué)得，清白是無(wú)價(jià)的。
關(guān)于離開光大 “我還一度在想去哪個(gè)平臺(tái)”
我寄希望于處罰意見(jiàn)出來(lái)之后，公司還能給我提供一些法律上的幫助，沒(méi)想到其實(shí)人家已經(jīng)拋棄我了，我等了一個(gè)月才明白。
新京報(bào)：你說(shuō)“難忘八月到十二月”，這段時(shí)間你是怎么度過(guò)的？
楊劍波：其實(shí)心情還可以，我比外界想象的要堅(jiān)強(qiáng)。包括處罰出來(lái)時(shí)我也很平靜鎮(zhèn)定，我是一個(gè)比較樂(lè)觀的人。
新京報(bào)：很多人形容你是從投行精英到人生低谷，你有這種感覺(jué)嗎？
楊劍波：從我的職業(yè)發(fā)展來(lái)看，客觀地說(shuō)，昨天還是證監(jiān)會(huì)的座上賓，今天成了證監(jiān)會(huì)的處罰對(duì)象，這個(gè)落差還是蠻大的。但是有句話說(shuō)，希望未到絕望關(guān)頭，決不輕言放棄希望。
新京報(bào)：去年12月份離開光大證券，是你主動(dòng)離職還是被動(dòng)離職？
楊劍波：可以說(shuō)都有，他們也希望我早點(diǎn)離開，也知道我要訴訟。
新京報(bào)：你說(shuō)你曾經(jīng)幻想事件發(fā)生后，公司會(huì)保護(hù)員工，但他們沒(méi)有聯(lián)系你，之后的一個(gè)月你給光大管理層電話和短信也沒(méi)有得到回復(fù)？
楊劍波：是。電話不接，短信不回。
新京報(bào)：你當(dāng)時(shí)聯(lián)系管理層期待什么回復(fù)？
楊劍波：8月31日證監(jiān)會(huì)預(yù)處罰意見(jiàn)出來(lái)后，公司馬上安排了律師跟我商量該怎么應(yīng)對(duì)。11月14日處罰書下達(dá)后，律師說(shuō)公司可能會(huì)找你，然后我就等公司的消息，結(jié)果等了一個(gè)月也沒(méi)消息。
我寄希望于處罰意見(jiàn)出來(lái)之后，公司還能給我提供一些法律上的幫助，沒(méi)想到其實(shí)人家已經(jīng)拋棄我了，我等了一個(gè)月才明白。
新京報(bào)：你怎么意識(shí)到問(wèn)題的？
楊劍波：不回復(fù)也是一種姿態(tài)。后來(lái)我就不請(qǐng)自到，自己跑去找他們，然后就明白了。
公司一開始勸我放棄復(fù)議的時(shí)候，還說(shuō)集團(tuán)不會(huì)放棄你們的，即使證監(jiān)會(huì)處罰你們，但其處罰是不公正的、是市場(chǎng)的后退，所以至少體系內(nèi)也會(huì)有安排。
后來(lái)這種話完全沒(méi)有了，完全放棄了。
新京報(bào)：公司說(shuō)過(guò)即使被證監(jiān)會(huì)處罰也會(huì)在體系內(nèi)有安排？
楊劍波：對(duì)。還說(shuō)集團(tuán)有銀行、保險(xiǎn)，資本市場(chǎng)還有其他的平臺(tái)。后來(lái)光大還收了信托，我一度還在想到底去哪個(gè)平臺(tái)。
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