中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日證實(shí)，中郵基金旗下基金經(jīng)理厲建超涉老鼠倉(cāng)被調(diào)查。偏股基金冠軍經(jīng)理次年被查，這在1998年以來(lái)的中國(guó)基金市場(chǎng)上還是首次出現(xiàn)。
昔日同事稱(chēng)其沉默寡言
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人昨天表示，2013年12月20日，證監(jiān)會(huì)對(duì)厲某利用未公開(kāi)信息交易股票的行為立案調(diào)查。調(diào)查終結(jié)后，證監(jiān)會(huì)將該案相關(guān)涉案人員移送公安機(jī)關(guān)處理。
在厲建超被調(diào)查1個(gè)多月后的1月28日，中郵基金發(fā)出一則公告，稱(chēng)其從當(dāng)天開(kāi)始因“個(gè)人原因”不再擔(dān)任基金經(jīng)理，這一天正是除夕。
厲建超，曾任中國(guó)證券市場(chǎng)研究設(shè)計(jì)中心高級(jí)研究員。先后在東吳基金、中海基金、中郵創(chuàng)業(yè)任研究員，主要負(fù)責(zé)信息、新能源等新興產(chǎn)業(yè)的研究工作。2011年任中郵核心優(yōu)選基金經(jīng)理，之后作為中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)基金的雙基金經(jīng)理之一。
他的一位中國(guó)證券市場(chǎng)研究設(shè)計(jì)中心的同事撰文寫(xiě)道：“8年前我們還在追求新聞傳播率的時(shí)候，厲建超就在寂寞地發(fā)現(xiàn)價(jià)值”、“那個(gè)時(shí)候他沉默寡言，很少跟同事們交流，整日里都在埋頭發(fā)現(xiàn)他的價(jià)值。在整個(gè)辦公區(qū)，當(dāng)時(shí)的厲建超顯得格格不入。”
中郵基金被質(zhì)疑“同門(mén)抬轎”
厲建超所管理的中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)基金在2012年最終以超過(guò)80%的收益成為當(dāng)年冠軍基金。
不過(guò)，在此之前厲建超管理的兩只基金戰(zhàn)績(jī)懸殊，市場(chǎng)一度質(zhì)疑中郵基金“同門(mén)抬轎”刻意打造年度股基冠軍。所謂同門(mén)抬轎就是同一個(gè)基金公司的一只基金給另外一只基金做托，購(gòu)買(mǎi)相同的股票，哄抬股價(jià)。這可能也引起了監(jiān)管部門(mén)的注意。
數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，厲建超擔(dān)任中郵核心優(yōu)選基金經(jīng)理期間(2011年11月11日-2014年1月28日)，該基金收益為-3.33%，而擔(dān)任中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)理(2012年6月12日-2013年7月23日)期間收益達(dá)69.5%。
根據(jù)刑法規(guī)定，利用未公開(kāi)信息交易罪情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
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內(nèi)幕交易“窩案”牽出15人被罰
新京報(bào)訊 (記者金彧)近年最大的內(nèi)幕交易窩案“天威視訊案”終于塵埃落定。昨日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，2012年7月證監(jiān)會(huì)對(duì)“天威視訊”股票內(nèi)幕交易案立案調(diào)查，2014年1月17日，倪鶴琴等涉嫌天威視訊股票內(nèi)幕交易案于深圳市中級(jí)人民法院首次開(kāi)庭審理。同月，證監(jiān)會(huì)對(duì)許軍等15人涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為做出行政處罰。
鄧舸稱(chēng)，天威視訊案件內(nèi)幕信息傳遞鏈條多，涉及范圍廣，調(diào)查難度大，涉及政府主管部門(mén)、上市公司、重組相關(guān)方和相關(guān)人員。同時(shí)，天威視訊涉嫌內(nèi)幕交易案件復(fù)雜，涉案人員數(shù)量為內(nèi)幕交易近年查處之最，共有15人被移送公安機(jī)關(guān)。而涉案人員對(duì)內(nèi)幕交易相關(guān)意識(shí)不足，守法意識(shí)不強(qiáng)，是導(dǎo)致本次“窩案”發(fā)生的主因。
據(jù)了解，2012年4月5日，深圳市天威視訊股份有限公司發(fā)布公告，擬通過(guò)向深圳廣電集團(tuán)等特定對(duì)象發(fā)行股份的方式，購(gòu)買(mǎi)深圳市天寶廣播電視網(wǎng)絡(luò)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)深圳天寶公司)、深圳市天隆廣播電視網(wǎng)絡(luò)股份有限公司兩項(xiàng)資產(chǎn)。
證監(jiān)會(huì)透露，時(shí)任深圳市委宣傳部副巡視員的倪鶴琴，是該資產(chǎn)重組工作的主要協(xié)調(diào)者和參與者，其涉嫌利用本人及司機(jī)的證券賬戶(hù)內(nèi)幕交易“天威視訊”股票，買(mǎi)入金額182萬(wàn)元，同時(shí)涉嫌向其親屬泄露內(nèi)幕信息，該親屬買(mǎi)入金額達(dá)3168萬(wàn)元。深圳天寶公司總經(jīng)理馮方明作為內(nèi)幕信息知情人，涉嫌向其配偶、親屬、司機(jī)等泄露內(nèi)幕信息。
公開(kāi)資料顯示，天威視訊是我國(guó)有線(xiàn)電視網(wǎng)絡(luò)行業(yè)的第一家股份制企業(yè)，是深圳文化產(chǎn)業(yè)第一股，主要從事數(shù)字電視、寬帶等網(wǎng)絡(luò)建設(shè)經(jīng)營(yíng)與維護(hù)。
2013年12月20日
厲建超
35歲，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，12年證券、基金從業(yè)經(jīng)歷，曾任中國(guó)證券市場(chǎng)研究設(shè)計(jì)中心高級(jí)研究員。先后在東吳基金、中海基金、中郵創(chuàng)業(yè)任研究員，主要負(fù)責(zé)信息、新能源等新興產(chǎn)業(yè)的研究工作。曾任中郵核心優(yōu)選基金經(jīng)理。
2009年1月6日
韓剛案
韓剛自2009年1月6日任長(zhǎng)城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，先于或同步于管理的久富基金買(mǎi)賣(mài)相同個(gè)股，違法獲利27萬(wàn)元。被判處有期徒刑一年。成為我國(guó)第一起基金從業(yè)人員因利用未公開(kāi)信息違規(guī)交易被追究刑事責(zé)任的案件。
2009年4月7日
李旭利案
2009年4月7日，前公募明星基金經(jīng)理李旭利，指令他人在其控制的“岳彭建”、“童國(guó)強(qiáng)”證券賬戶(hù)內(nèi)，先于或同期于其管理的藍(lán)籌基金買(mǎi)入工商銀行和建設(shè)銀行兩只股票，累計(jì)金額約5226.4萬(wàn)元，獲利總額約為1071.6萬(wàn)元。一審被判處有期徒刑4年，罰金1800萬(wàn)元。
2009年3月
鄭拓案
2009年3月至7月間，鄭拓利用擔(dān)任交銀穩(wěn)健基金經(jīng)理的職務(wù)便利，借用他人賬戶(hù)，先于或同期于鄭拓管理的交銀穩(wěn)健基金買(mǎi)賣(mài)相同股票，并從中牟利。一審判決鄭拓犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑3年，并處罰金600萬(wàn)元。
