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    證監(jiān)會(huì)證實(shí)冠軍基金經(jīng)理被查 中郵基金疑同門(mén)抬轎

    放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2020-02-21  來(lái)源:中國(guó)新聞網(wǎng)
    銅之家訊:中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日證實(shí),中郵基金旗下基金經(jīng)理厲建超涉老鼠倉(cāng)被調(diào)查。偏股基金冠軍經(jīng)理次年被查,這在1998年以來(lái)的中國(guó)基金市場(chǎng)上還

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    中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日證實(shí),中郵基金旗下基金經(jīng)理厲建超涉老鼠倉(cāng)被調(diào)查。偏股基金冠軍經(jīng)理次年被查,這在1998年以來(lái)的中國(guó)基金市場(chǎng)上還是首次出現(xiàn)。

    昔日同事稱(chēng)其沉默寡言

    證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人昨天表示,2013年12月20日,證監(jiān)會(huì)對(duì)厲某利用未公開(kāi)信息交易股票的行為立案調(diào)查。調(diào)查終結(jié)后,證監(jiān)會(huì)將該案相關(guān)涉案人員移送公安機(jī)關(guān)處理。

    在厲建超被調(diào)查1個(gè)多月后的1月28日,中郵基金發(fā)出一則公告,稱(chēng)其從當(dāng)天開(kāi)始因“個(gè)人原因”不再擔(dān)任基金經(jīng)理,這一天正是除夕。

    厲建超,曾任中國(guó)證券市場(chǎng)研究設(shè)計(jì)中心高級(jí)研究員。先后在東吳基金、中海基金、中郵創(chuàng)業(yè)任研究員,主要負(fù)責(zé)信息、新能源等新興產(chǎn)業(yè)的研究工作。2011年任中郵核心優(yōu)選基金經(jīng)理,之后作為中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)基金的雙基金經(jīng)理之一。

    他的一位中國(guó)證券市場(chǎng)研究設(shè)計(jì)中心的同事撰文寫(xiě)道:“8年前我們還在追求新聞傳播率的時(shí)候,厲建超就在寂寞地發(fā)現(xiàn)價(jià)值”、“那個(gè)時(shí)候他沉默寡言,很少跟同事們交流,整日里都在埋頭發(fā)現(xiàn)他的價(jià)值。在整個(gè)辦公區(qū),當(dāng)時(shí)的厲建超顯得格格不入。”

      中郵基金被質(zhì)疑“同門(mén)抬轎”

    厲建超所管理的中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)基金在2012年最終以超過(guò)80%的收益成為當(dāng)年冠軍基金。

    不過(guò),在此之前厲建超管理的兩只基金戰(zhàn)績(jī)懸殊,市場(chǎng)一度質(zhì)疑中郵基金“同門(mén)抬轎”刻意打造年度股基冠軍。所謂同門(mén)抬轎就是同一個(gè)基金公司的一只基金給另外一只基金做托,購(gòu)買(mǎi)相同的股票,哄抬股價(jià)。這可能也引起了監(jiān)管部門(mén)的注意。

    數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示,厲建超擔(dān)任中郵核心優(yōu)選基金經(jīng)理期間(2011年11月11日-2014年1月28日),該基金收益為-3.33%,而擔(dān)任中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)理(2012年6月12日-2013年7月23日)期間收益達(dá)69.5%。

    根據(jù)刑法規(guī)定,利用未公開(kāi)信息交易罪情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

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    內(nèi)幕交易“窩案”牽出15人被罰

    新京報(bào)訊 (記者金彧)近年最大的內(nèi)幕交易窩案“天威視訊案”終于塵埃落定。昨日,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示,2012年7月證監(jiān)會(huì)對(duì)“天威視訊”股票內(nèi)幕交易案立案調(diào)查,2014年1月17日,倪鶴琴等涉嫌天威視訊股票內(nèi)幕交易案于深圳市中級(jí)人民法院首次開(kāi)庭審理。同月,證監(jiān)會(huì)對(duì)許軍等15人涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為做出行政處罰。

    鄧舸稱(chēng),天威視訊案件內(nèi)幕信息傳遞鏈條多,涉及范圍廣,調(diào)查難度大,涉及政府主管部門(mén)、上市公司、重組相關(guān)方和相關(guān)人員。同時(shí),天威視訊涉嫌內(nèi)幕交易案件復(fù)雜,涉案人員數(shù)量為內(nèi)幕交易近年查處之最,共有15人被移送公安機(jī)關(guān)。而涉案人員對(duì)內(nèi)幕交易相關(guān)意識(shí)不足,守法意識(shí)不強(qiáng),是導(dǎo)致本次“窩案”發(fā)生的主因。

    據(jù)了解,2012年4月5日,深圳市天威視訊股份有限公司發(fā)布公告,擬通過(guò)向深圳廣電集團(tuán)等特定對(duì)象發(fā)行股份的方式,購(gòu)買(mǎi)深圳市天寶廣播電視網(wǎng)絡(luò)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)深圳天寶公司)、深圳市天隆廣播電視網(wǎng)絡(luò)股份有限公司兩項(xiàng)資產(chǎn)。

    證監(jiān)會(huì)透露,時(shí)任深圳市委宣傳部副巡視員的倪鶴琴,是該資產(chǎn)重組工作的主要協(xié)調(diào)者和參與者,其涉嫌利用本人及司機(jī)的證券賬戶(hù)內(nèi)幕交易“天威視訊”股票,買(mǎi)入金額182萬(wàn)元,同時(shí)涉嫌向其親屬泄露內(nèi)幕信息,該親屬買(mǎi)入金額達(dá)3168萬(wàn)元。深圳天寶公司總經(jīng)理馮方明作為內(nèi)幕信息知情人,涉嫌向其配偶、親屬、司機(jī)等泄露內(nèi)幕信息。

    公開(kāi)資料顯示,天威視訊是我國(guó)有線(xiàn)電視網(wǎng)絡(luò)行業(yè)的第一家股份制企業(yè),是深圳文化產(chǎn)業(yè)第一股,主要從事數(shù)字電視、寬帶等網(wǎng)絡(luò)建設(shè)經(jīng)營(yíng)與維護(hù)。

    2013年12月20日

    厲建超

    35歲,東北財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,12年證券、基金從業(yè)經(jīng)歷,曾任中國(guó)證券市場(chǎng)研究設(shè)計(jì)中心高級(jí)研究員。先后在東吳基金、中海基金、中郵創(chuàng)業(yè)任研究員,主要負(fù)責(zé)信息、新能源等新興產(chǎn)業(yè)的研究工作。曾任中郵核心優(yōu)選基金經(jīng)理。

    2009年1月6日

    韓剛案

    韓剛自2009年1月6日任長(zhǎng)城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間,先于或同步于管理的久富基金買(mǎi)賣(mài)相同個(gè)股,違法獲利27萬(wàn)元。被判處有期徒刑一年。成為我國(guó)第一起基金從業(yè)人員因利用未公開(kāi)信息違規(guī)交易被追究刑事責(zé)任的案件。

    2009年4月7日

    李旭利案

    2009年4月7日,前公募明星基金經(jīng)理李旭利,指令他人在其控制的“岳彭建”、“童國(guó)強(qiáng)”證券賬戶(hù)內(nèi),先于或同期于其管理的藍(lán)籌基金買(mǎi)入工商銀行和建設(shè)銀行兩只股票,累計(jì)金額約5226.4萬(wàn)元,獲利總額約為1071.6萬(wàn)元。一審被判處有期徒刑4年,罰金1800萬(wàn)元。

    2009年3月

    鄭拓案

    2009年3月至7月間,鄭拓利用擔(dān)任交銀穩(wěn)健基金經(jīng)理的職務(wù)便利,借用他人賬戶(hù),先于或同期于鄭拓管理的交銀穩(wěn)健基金買(mǎi)賣(mài)相同股票,并從中牟利。一審判決鄭拓犯利用未公開(kāi)信息交易罪,判處有期徒刑3年,并處罰金600萬(wàn)元。

     
     
     
     

     

     
     
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