金融資管行業(yè)掀起的“捕鼠”風暴愈演愈烈，據(jù)稱有近50人遭到監(jiān)管機構調(diào)查，而最新被涉及的包括華夏基金原基金經(jīng)理羅澤萍以及五一前曝出的華寶興業(yè)原基金經(jīng)理牟旭東，以及多名保險機構資管人員。
“最會掙錢女基金經(jīng)理”傳被調(diào)查
昨天，有媒體稱，近期華夏基金有兩名基金經(jīng)理協(xié)助調(diào)查。其中一位被點名牽扯進老鼠倉的基金經(jīng)理為華夏基金原基金經(jīng)理羅澤萍。據(jù)北京青年報記者了解，羅澤萍2004年加入華夏基金，從研究員做起，經(jīng)歷了基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理的標準升遷路線，先后管理過興華基金、華夏行業(yè)精選、華夏優(yōu)勢等基金，羅澤萍一度被認為是“最會掙錢的女基金經(jīng)理”之一。
對于羅澤萍被調(diào)查一事，北青報記者昨天向華夏基金求證，相關工作人員表示，羅澤萍已經(jīng)在今年3月從華夏基金離職，華夏基金目前并不掌握她的動向，對此事也不知情，暫時不會回應此事。北青報記者從其他渠道獲悉，目前羅澤萍已經(jīng)身處國外，一種說法是在國外生孩子后停留，但也不排除有其他的可能性。
據(jù)媒體稱，在協(xié)助調(diào)查名單中，華夏基金還有一名基金經(jīng)理牽涉其中，但目前無法獲得有關方面證實。
華寶興業(yè)原基金經(jīng)理牟旭東等待定性
據(jù)媒體報道，華寶興業(yè)原基金經(jīng)理牟旭東承認了被監(jiān)管機構調(diào)查，但他表示自己情況比較特殊，和傳統(tǒng)意義上的“老鼠倉”是兩回事。被調(diào)查是因為七八年前做研究員給別人薦股，當時對這一塊的監(jiān)管界定不明確。
據(jù)北青報記者了解，有種說法是，交易所在大數(shù)據(jù)掃描時，發(fā)現(xiàn)牟旭東曾經(jīng)管理的基金下單前后七天內(nèi)，基金投資的股票與外界某賬戶所投資的股票高度重合，隨即觸發(fā)掃描系統(tǒng)報警。后來成都證監(jiān)局追查發(fā)現(xiàn)，他將部分非公開消息透露給外界，并收取酬勞。目前，牟旭東正在等待監(jiān)管機構對其行為的定性。
牟旭東2003年1月加入華寶興業(yè)，歷任高級分析師、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理，曾擔任華寶興業(yè)強債A/B、華寶興業(yè)寶康靈活、華寶興業(yè)多策略等基金經(jīng)理。對于其被調(diào)查的消息，華寶興業(yè)公司相關人員向北青報記者表示，由于牟旭東已經(jīng)離職，具體情況并不清楚。華寶興業(yè)基金公司并未收到調(diào)查的消息，公司運轉也正常。
50人大名單震驚金融行業(yè)
據(jù)稱，目前監(jiān)管機構掌握了一份超過50人的調(diào)查名單，這份名單涉及多家基金公司，其中不乏規(guī)模排名前十的基金公司。
和以往監(jiān)管辦案主要靠舉報、現(xiàn)場檢查不同，這次大名單主要來自于交易所監(jiān)管掃描，其中主要是異常賬戶帶來的線索。根據(jù)提前設置的參數(shù)，交易所每天對大量交易數(shù)據(jù)進行比對，一旦發(fā)現(xiàn)異常，系統(tǒng)就會報警。在此之后，交易所就會初步判斷，確認異常之后報告到證監(jiān)會等相關部門。在此之后，證監(jiān)會稽查總隊或者派出機構稽查部門將進行調(diào)查。
據(jù)悉，深交所有幾十人的監(jiān)控室，設置了200多個指標用于監(jiān)測估計，一旦出現(xiàn)股價偏離大盤走勢，深交所會派人立馬查探異動背后是哪些人或機構在參與。
大數(shù)據(jù)或者相應系統(tǒng)運行多年，但是讓這套系統(tǒng)名揚業(yè)內(nèi)的還是博時基金原基金經(jīng)理馬樂案的查處。交易所在日常監(jiān)控時，發(fā)現(xiàn)一個10億元賬戶重倉的小盤股和馬樂掌舵的博時精選高度重合。進一步追查發(fā)現(xiàn)，一個3000萬的賬戶亦是如此，后交易所上報證監(jiān)會并立案。
而在此之前，老鼠倉雖然也有多人落馬，但原因都是個性化的。比如，唐建的老鼠倉是遭到“前妻舉報”、“實習女生舉報”，王黎敏、許春茂、鄭拓則源于實名舉報。而涂強、韓剛、劉海，則是在現(xiàn)場突擊檢查中落馬等。
研究員、保險資管也被起底
據(jù)北青報記者從相關渠道了解，此次京廣滬三地大調(diào)查涉及人員眾多，其中不少人是協(xié)助調(diào)查。和以往相比，此次調(diào)查有兩大特點：第一是從基金經(jīng)理老鼠倉擴展到了研究員老鼠倉。相對于基金經(jīng)理老鼠倉，研究員利用內(nèi)幕信息炒股范圍更廣，而且從內(nèi)幕消息獲取上，研究員因為業(yè)務跟蹤的原因，很多時候更為便捷。據(jù)悉，此次大起底過程中，發(fā)現(xiàn)有公司研究員違規(guī)炒股規(guī)模驚人。
此外，此次大調(diào)查一大特點是涉及保險資金。以往，因為基金公司大量面對普通投資者，基金公司的內(nèi)幕交易是資管行業(yè)中最受社會關注的。但是，由于保險機構的投資大多是機構對機構，普通百姓涉及較少，因此并未受到關注。據(jù)北青報記者了解，此次大數(shù)據(jù)掃描后，已經(jīng)有部分案件被移交到公安經(jīng)偵部門進一步調(diào)查。
文/本報記者 范輝
新聞內(nèi)存
基金經(jīng)理到底能不能炒股？
基金經(jīng)理能不能炒股？這個問題現(xiàn)在已經(jīng)有了明確的答案。根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會今年初發(fā)布的《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》，包括基金經(jīng)理在內(nèi)的基金從業(yè)人員等，只要報備并持股3個月以后，就可參與炒股。
但這一合法途徑卻并沒有招來很多掌聲。主要原因是，有部分基金經(jīng)理覺得擔心觸犯到合規(guī)問題，買到公司基金購買的股票，會解釋不清。
在新基金法頒布之前，基金從業(yè)人員被嚴令禁止參與證券市場投資，即使購買場內(nèi)交易基金也不被允許。而在新基金法實施后，只要經(jīng)過報備，基金經(jīng)理等從業(yè)人員及家屬均能炒股。但由于此前沒有實施細則，多數(shù)基金公司仍然維持原有“禁令”。
文/本報記者 范輝
羅澤萍：經(jīng)濟學碩士。2004年4月加入華夏基金管理有限公司，曾任研究員、基金經(jīng)理助理、興華證券投資基金基金經(jīng)理(2005年4月12日至2007年2月14日期間)、興安證券投資基金基金經(jīng)理(2007年2月14日至2007年11月22日期間)、華夏行業(yè)精選股票型基金 (LOF)基金經(jīng)理(2007年11月22日至2012年1月20日期間)、華夏優(yōu)勢增長股票型基金基金經(jīng)理(2012年1月20日起任職)。
羅澤萍擔任基金經(jīng)理時的業(yè)績表現(xiàn)
基金名稱基金類型任職時間任期回報 同類基金
平均回報
行業(yè)排名華夏優(yōu)勢增長股票股票型2012.1.20-2014.3.1718.35%26.01%172/291華夏行業(yè)股票(LOF)股票型2007.11.22-2012.1.20-18.51%-32.35%15/100基金興安封閉式2007.2.14-2007.11.2277.73%77.73%1/1基金興華封閉式2005.4.12-2007.2.14133.92%131.29%20/51
