證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸今日宣布了對(duì)江蘇奧賽康藥業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“奧賽康”)發(fā)行承銷檢查結(jié)果以及處理情況，決定對(duì)主承銷商中金公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
據(jù)悉，奧賽康于2014年1月2日刊登招股意向書，1月8日確定發(fā)行價(jià)格并刊登發(fā)行公告后，市場(chǎng)出現(xiàn)較多議論，有質(zhì)疑其定價(jià)偏高的，也有質(zhì)疑其老股轉(zhuǎn)讓大幅超過新股發(fā)行，把新股發(fā)行上市演變?yōu)槔瞎蓶|大額套現(xiàn)的。公告顯示，奧賽康的存量發(fā)行超過31億元，比新股發(fā)行數(shù)量高好幾倍。1月10日，發(fā)行人和主承銷商發(fā)布公告，決定暫緩發(fā)行。
此后證監(jiān)會(huì)對(duì)奧賽康發(fā)行承銷工作進(jìn)行了檢查。鄧舸表示，經(jīng)查，中金公司在承銷過程中，指使財(cái)經(jīng)公關(guān)公司制作宣傳文章，引用該項(xiàng)目分銷商國金證券的研究報(bào)告，在媒體發(fā)表，并指使財(cái)經(jīng)公關(guān)公司宣傳奧賽康“估值不高、后市看漲”的言論，誘導(dǎo)投資者高價(jià)申購股票。上述行為違反了《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十六條“承銷商不得勸誘網(wǎng)下投資者抬高報(bào)價(jià)，不得干擾網(wǎng)下投資者正常報(bào)價(jià)和申購”的規(guī)定。證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷辦法》第三十五條的規(guī)定，決定對(duì)中金公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，該決定書已下發(fā)至中金公司。針對(duì)上述情形，證券業(yè)協(xié)會(huì)還將對(duì)中金公司等責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施。
今年1月以來，證監(jiān)會(huì)積極回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切，廣泛征求意見，及時(shí)對(duì)新股發(fā)行承銷辦法、老股轉(zhuǎn)讓規(guī)定、募集資金運(yùn)用信息披露等進(jìn)行了微調(diào)和完善，目的是繼續(xù)堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化的改革方向，保持政策連續(xù)性和穩(wěn)定性，為下一步向注冊(cè)制改革過渡打下良好基礎(chǔ)。
鄧舸強(qiáng)調(diào)，承銷商和發(fā)行人在新股發(fā)行推介過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)強(qiáng)化新股發(fā)行的過程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問責(zé)，切實(shí)維護(hù)“三公”原則，保護(hù)廣大投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。(李苑)
