江西銅業(yè)股份有限公司
2007年第三季度報(bào)告
§1 重要提示
1.1 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
1.2 公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。
1.3 公司第三季度財(cái)務(wù)報(bào)告乃按中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制并未經(jīng)審計(jì)。
1.4 公司負(fù)責(zé)人李貽煌,主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人吳金星及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）邱玲聲明：保證本季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。
§2 公司基本情況簡(jiǎn)介
2.1 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)
幣種:人民幣
注：由于2007年9月份，本公司大股東江西銅業(yè)集團(tuán)公司以其所屬的江西銅業(yè)集團(tuán)（德興）運(yùn)輸有限公司、江西銅業(yè)集團(tuán)化工有限公司等資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)了本公司新發(fā)A股。根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則同一控制下的企業(yè)合并規(guī)定，本公司調(diào)整了報(bào)表項(xiàng)目中的期初數(shù)。
2.2 報(bào)告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無(wú)限售條件流通股股東持股表
單位：股
§3 重要事項(xiàng)
3.1 公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅度變動(dòng)的情況及原因
√適用 □不適用
1、資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目大幅變動(dòng)情況及原因
單位：人民幣元
1)貨幣資金增加的主要原因：報(bào)告期內(nèi)，本公司非公開發(fā)行A股，凈募集現(xiàn)金216,483萬(wàn)元人民幣。
2)應(yīng)收帳款增加的主要原因：為了更好的占領(lǐng)市場(chǎng)，本公司銅桿線賒銷額有所增加。
3)預(yù)付賬款增加主要原因：原料價(jià)格上漲及采購(gòu)量增加，導(dǎo)致預(yù)付原料款增加。
4)存貨增加的主要原因：本公司30萬(wàn)噸銅冶煉工程建成使得相應(yīng)的原料及在產(chǎn)品等增加。
5)短期借款增加的主要原因：本公司通過新增短期借款補(bǔ)充了30萬(wàn)噸銅冶煉工程建成后所需的部分流動(dòng)資金。
6)應(yīng)付帳款增加的主要原因：報(bào)告期末，本公司有部分暫估入帳的原料款尚未結(jié)算。
7）資本公積增加的主要原因：本公司非公開發(fā)行的A股股本溢價(jià)導(dǎo)致資本公積增加。
2、利潤(rùn)表項(xiàng)目變動(dòng)情況表及原因。
單位：人民幣元
1)營(yíng)業(yè)收入增加的主要原因：①2007年前三季度，本公司產(chǎn)品銷售量上升及 ②產(chǎn)品銷售價(jià)格上升。
2)營(yíng)業(yè)成本增加的主要原因：①2007年前三季度，本公司產(chǎn)品銷售量上升及 ②相關(guān)原料單位價(jià)格上升。
3.2 重大事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明
□適用 √不適用
3.3 公司、股東及實(shí)際控制人承諾事項(xiàng)履行情況
√適用 □不適用
承諾事項(xiàng)：在股權(quán)分置改革方案實(shí)施后一年內(nèi)，向本公司股東大會(huì)提議將江銅集團(tuán)擁有的且符合本公司發(fā)展戰(zhàn)略要求的與銅業(yè)相關(guān)資產(chǎn)向本公司注入或轉(zhuǎn)讓。
履行情況：2007年9月17日，本公司向江銅集團(tuán)等不超過10家特定對(duì)象非公開發(fā)行127,795,527股A股。其中，江銅集團(tuán)以其持有的礦山或銅加工等資產(chǎn)或股權(quán)作價(jià)認(rèn)購(gòu)了57,039,479股。9月27日該等資產(chǎn)已經(jīng)過戶到本公司名下。
3.4 預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動(dòng)的警示及原因說明
□適用 √不適用
3.5 其他需要說明的重大事項(xiàng)
3.5.1 公司持有其他上市公司股權(quán)情況
□適用 √不適用
3.5.2 公司持有非上市金融企業(yè)、擬上市公司股權(quán)的情況
√適用 □不適用
江西銅業(yè)股份有限公司
法定代表人：李貽煌
2007年10月23日
證券簡(jiǎn)稱：江西銅業(yè) 證券代碼：600362 公告編號(hào)：臨2007-026
江西銅業(yè)股份有限公司第四屆
董事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告
本公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
本公司于2007年10月23日以書面決議案方式召開第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，全體11名董事對(duì)會(huì)議議案進(jìn)行了表決，并一致通過了如下決議：
一、審議通過按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及會(huì)計(jì)制度編制的未經(jīng)審計(jì)的二零零七年第三季度報(bào)告。
二、審議通過關(guān)于調(diào)整薪酬委員會(huì)成員的議案
由于工作原因，李貽煌先生不再擔(dān)任薪酬委員會(huì)委員；公司薪酬委員會(huì)由獨(dú)立非執(zhí)行董事康義先生、尹鴻山先生、張蕊女士及涂書田先生組成；繼續(xù)委任尹鴻山先生擔(dān)任薪酬委員會(huì)主席。
三、審議通過《江西銅業(yè)股份有限公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告》（詳見同日公告）。
特此公告。
江西銅業(yè)股份有限公司董事會(huì)
二〇〇七年十月二十三日
股票代碼：600362 股票簡(jiǎn)稱：江西銅業(yè) 編號(hào)：臨2007-027
江西銅業(yè)股份有限公司
公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)[2007]第28號(hào)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》和江西證監(jiān)局[2007]第9號(hào)《關(guān)于江西轄區(qū)開展上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的通知》，公司于2007 年4月啟動(dòng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，制定了《關(guān)于開展加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)工作計(jì)劃》，成立了以董事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，部分董事、監(jiān)事和高管為成員的治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，依文件、按計(jì)劃、有步驟地全面開展公司治理專項(xiàng)活動(dòng)。
一、 公司治理專項(xiàng)活動(dòng)期間主要工作
1、2007年4月6日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》和江西證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于江西轄區(qū)開展上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的通知》，公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，以書面及電子郵件方式向公司有關(guān)部門和人員進(jìn)行及時(shí)傳達(dá)。此外，公司還以各種方式組織董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神。
2、2007年4月20日，公司制定并向江西證監(jiān)局上報(bào)了《關(guān)于開展加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的方案》。
3、2007年5月31日，公司根據(jù)逐項(xiàng)對(duì)照《“加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”自查事項(xiàng)》的100項(xiàng)自查事項(xiàng)的自查情況，擬寫并向江西證監(jiān)局審核報(bào)送了《公司治理自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，公司根據(jù)江西證監(jiān)局的反饋的審核意見，修訂了自查報(bào)告和整改計(jì)劃，并經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過。
4、2007年6月20日至6月23日，江西證監(jiān)局對(duì)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。
5、2007年7月9日，江西證監(jiān)局向本公司出具了《關(guān)于對(duì)江西銅業(yè)股份有限公司檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改通知》。
6、2007年7月16日，公司向江西證監(jiān)局報(bào)送《關(guān)于對(duì)有關(guān)檢查問題的整改計(jì)劃報(bào)告》。
7、2007年8月27日，公司在《上海證券報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）上披露了《公司專項(xiàng)治理活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》。為聽取廣大投資者和社會(huì)公眾對(duì)公司治理的評(píng)價(jià)和整改意見，公司在公告中公布了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的專門的公眾評(píng)議電話、電子郵箱（其中包括公司的公眾評(píng)議專用郵箱和江西證監(jiān)局公眾評(píng)議專用信箱），以及公司網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。
二、公司自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改措施
從總體情況來看，公司目前治理結(jié)構(gòu)基本健全，相關(guān)制度較為完善，規(guī)范運(yùn)作情況良好，具有較為完整的獨(dú)立性和較強(qiáng)的內(nèi)部控制能力，信息披露相關(guān)工作執(zhí)行到位，公司治理狀況基本符合《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求。但是還存在需要進(jìn)一步改進(jìn)和完善之處，其整改情況具體說明如下：
三、公司對(duì)治理活動(dòng)期間發(fā)現(xiàn)問題的整改
?。ㄒ唬└鶕?jù)江西證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果及反饋意見，在治理專項(xiàng)活動(dòng)中，公司對(duì)三會(huì)存檔材料、三會(huì)運(yùn)作程序進(jìn)行了清理和核對(duì)，完善和健全了檔案管理、三會(huì)運(yùn)作程序。從總體情況來看，公司目前治理結(jié)構(gòu)基本健全，相關(guān)制度較為完善，規(guī)范運(yùn)作情況良好，具有較為完整的獨(dú)立性和較強(qiáng)的內(nèi)部控制能力，公司治理狀況總體符合《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求。有關(guān)整改情況具體說明如下：
?。ǘ┕驹趯ｍ?xiàng)治理活動(dòng)中，為廣泛聽取廣大投資者和社會(huì)公眾對(duì)公司治理的評(píng)價(jià)和整改意見，公司向社會(huì)公眾公告了治理專項(xiàng)活動(dòng)的專門電話、電子郵箱（其中包括公司的公眾評(píng)議專用郵箱和江西證監(jiān)局公眾評(píng)議專用信箱），以及公司網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。在專項(xiàng)治理活動(dòng)期間，社會(huì)公眾對(duì)公司治理情況和本次專項(xiàng)活動(dòng)未提出意見和建議。
上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的開展，有助于本公司進(jìn)一步加強(qiáng)公司治理建設(shè)，提高規(guī)范運(yùn)作水平。在本次的治理專項(xiàng)活動(dòng)中我們發(fā)現(xiàn)了公司所存在的問題和不足之處，及時(shí)制訂了責(zé)任明確的整改措施，我們將認(rèn)真落實(shí)整改措施，并以此為契機(jī)，進(jìn)一步促進(jìn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員加強(qiáng)對(duì)證券法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，不斷夯實(shí)管理基礎(chǔ)，在監(jiān)管部門及廣大社會(huì)投資者的幫助下，力爭(zhēng)取得實(shí)效，使公司的治理結(jié)構(gòu)逐步轉(zhuǎn)型到高效、規(guī)范、科學(xué)的治理機(jī)制，切實(shí)維護(hù)公司及全體股東合法利益，實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展。
江西銅業(yè)股份有限公司董事會(huì)
以上信息僅供參考
